证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 52

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

选项 A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C、应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D、应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有：①应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开；②应当在公司内部实行集中运营管理，对统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

价格振幅的计算公式为()

深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

市场禁入者可以开立基金账户。()

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。()

中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

张某因病住院，医生手术时误将一肾脏摘除。张某向法院起诉，请求医院赔偿治疗费用和精神损害抚慰金。法院审理期间，张某术后感染医治无效死亡。对此，下列表述正确的是()。

皮肤温度的影响因素有

结核性腹膜炎最常见的并发症是

中央银行是()的供给主体。

在存储一个汉字内码的两个字节中，每个字节的最高位是()。

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=____________．

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

价格振幅的计算公式为()

深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

市场禁入者可以开立基金账户。()

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。()

中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

张某因病住院，医生手术时误将一肾脏摘除。张某向法院起诉，请求医院赔偿治疗费用和精神损害抚慰金。法院审理期间，张某术后感染医治无效死亡。对此，下列表述正确的是()。

皮肤温度的影响因素有

结核性腹膜炎最常见的并发症是

中央银行是()的供给主体。

在存储一个汉字内码的两个字节中，每个字节的最高位是()。

报关企业注册登记许可应当具备的条件包括()。

纳税人采取预收货款结算方式销售应税消费品的，其消费税纳税义务发生时间为()。

=____________．

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。