某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 82

问题某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

选项 A、责令有关股东限期转让股权
B、限制有关股东行使股东权利
C、限制或暂停部分期货业务
D、责令公司限期整改

答案D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的6％。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，客户权益总额的6％为5400万元，大于其净资本5000万元，即净资本低于客户权益的6％。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　　)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于(　　)人。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起(　　)年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　　)个工作日内做出批准与否的决定。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(　　)的授权，履行监督管理职责。

关于酚磺乙胺的说法，错误的是()。

应急电源与正常电源之间必须采取防止()的措施，目的是在保证应急电源的专用性，更重要的是防止向系统反送电。

根据对数据和信息的分析评价来改进质量管理体系。运行的有效性和效率，这体现的直连管理原则是()。

《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB／T13861)将生产过程中人、物、环境、管理的各种主要危险和有害因素进行了分类。根据该标准，下列危险和有害因素中，属于物的因素的是()。

系统允许用户以()身份注册进入系统管理。

银行汇票因超过付款期限或其他原因未曾使用而退还款项时，应借记“银行存款”账户，贷记“其他货币资金—银行汇票”账户。()

暖锋过境期间的天气一般表现为()。

下列各句中，没有语病的一句是：

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

关于酚磺乙胺的说法，错误的是()。

应急电源与正常电源之间必须采取防止()的措施，目的是在保证应急电源的专用性，更重要的是防止向系统反送电。

根据对数据和信息的分析评价来改进质量管理体系。运行的有效性和效率，这体现的直连管理原则是()。

《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB／T13861)将生产过程中人、物、环境、管理的各种主要危险和有害因素进行了分类。根据该标准，下列危险和有害因素中，属于物的因素的是()。

系统允许用户以()身份注册进入系统管理。

银行汇票因超过付款期限或其他原因未曾使用而退还款项时，应借记“银行存款”账户，贷记“其他货币资金—银行汇票”账户。()

暖锋过境期间的天气一般表现为()。

下列各句中，没有语病的一句是：

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　　)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于(　　)人。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起(　　)年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　　)个工作日内做出批准与否的决定。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(　　)的授权，履行监督管理职责。