甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

admin2011-01-19 79

问题甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

选项 A、甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C、甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定
D、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果庙双方承担连带责任

答案B,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。

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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

财务顾问接受委托的，应当指定名财务顾问主办人负责，同时，可以安排名项目协办人参与。(　　)

证券公司债券的期限最短为(　　)年。

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在(　　)个月内发行证券。

首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照(　　)分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

关于间接融资，下列说法正确的是(　　)。

一体化经营，旨在改变产业内企业的组织管理形式、厂商与消费者的关系、竞争者之间的竞争方式以及企业间乃至产业间的分工协作方式等。(　　)

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。(　　)

有关两种证券的相关系数，错误的结论是(　　)。

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

财务顾问接受委托的，应当指定______名财务顾问主办人负责，同时，可以安排______名项目协办人参与。( )

证券公司债券的期限最短为( )年。

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。

首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照( )分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

关于间接融资，下列说法正确的是( )。

一体化经营，旨在改变产业内企业的组织管理形式、厂商与消费者的关系、竞争者之间的竞争方式以及企业间乃至产业间的分工协作方式等。( )

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。( )

有关两种证券的相关系数，错误的结论是( )。

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定( )。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )