甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

admin2011-01-19 87

问题甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

选项 A、甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C、甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定
D、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果庙双方承担连带责任

答案B,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。

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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

若曾存在(　　)或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

关于股票的上市保荐，下列说法正确的有(　　)。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有(　　)。

资本充足率不低于(　　)是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

关于间接融资，下列说法正确的是(　　)。

收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。(　　)

证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。(　　)

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。(　　)

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

若曾存在( )或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

关于股票的上市保荐，下列说法正确的有( )。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有( )。

资本充足率不低于( )是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

关于间接融资，下列说法正确的是( )。

收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。( )

证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。( )

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )