根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。 Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或

admin2021-11-18 72

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。
Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
Ⅲ．存在适当性不匹配的情况，可以主动向投资者进行推介
Ⅳ．经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。Ⅰ、Ⅱ正确。该办法第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。Ⅳ正确。

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按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于()。

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

按蝶阀的结构形式分，有()、垂直板式和斜板式三种。

Therewasiceontheroad,andthedoctor’scarhitatreeandturnedoverthreetimes.Tohissurprise,hewasnothurt.Hegot

“第二代基因工程”是指()。

在搭接网络计划中，终点节点一般代表的意义为(　　)。

根据《行政处罚法》的规定，下列有关行政处罚听证程序的表述中，正确的是()。(2008年)

某股份有限公司董事会由11名董事组成，下列情形中，能使董事会决议得以顺利通过的有(　　)。

根据公司法律制度的规定，下列关于有限责任公司股东股权转让表述不正确的是()。

甲、乙、丙、丁共同投资设立一个有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。下列有关合伙人以财产份额出质的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。

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证券一般从业资格

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于()。

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

按蝶阀的结构形式分，有()、垂直板式和斜板式三种。

Therewasiceontheroad,andthedoctor’scarhitatreeandturnedoverthreetimes.Tohissurprise,hewasnothurt.Hegot

“第二代基因工程”是指()。

在搭接网络计划中，终点节点一般代表的意义为( )。

根据《行政处罚法》的规定，下列有关行政处罚听证程序的表述中，正确的是()。(2008年)

某股份有限公司董事会由11名董事组成，下列情形中，能使董事会决议得以顺利通过的有( )。

根据公司法律制度的规定，下列关于有限责任公司股东股权转让表述不正确的是()。

甲、乙、丙、丁共同投资设立一个有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。下列有关合伙人以财产份额出质的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。

在搭接网络计划中，终点节点一般代表的意义为(　　)。

某股份有限公司董事会由11名董事组成，下列情形中，能使董事会决议得以顺利通过的有(　　)。