根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。 Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或

admin2021-11-18 87

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。
Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
Ⅲ．存在适当性不匹配的情况，可以主动向投资者进行推介
Ⅳ．经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。Ⅰ、Ⅱ正确。该办法第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。Ⅳ正确。

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证券一般从业资格

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。Ⅰ．企业战略Ⅱ．货币政策Ⅲ．财政政策Ⅳ．收入分配政策

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立的()或其他金融机构担任。

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

在债券发行中以价格为标的荷兰式招标，所有中标者的()。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．常务理事会Ⅳ．监事会

从事化学品生产、使用、储存、运输的人员和消防救护人员平时应熟悉和掌握化学；品的主要危险特性及其相应的灭火措施，并进行防火演习，加强紧急事态时的应变能力。()

介于审美和实用之间的艺术形态是【】

下列说法正确的是()。

在不同的账务处理程序下，可以作为登记总账依据的有()。

()对于修订相当于粉刷对于()

9月は台風の()ですから、雨がよく降ります。

Whatdothestudentshavetodoiftheywanttojoinaspecialinterestclass?

shecouldn’tunderstandwasmoreandmoreyoungpeopleliketofollowsuitinsteadofkeepingtheirownstyles.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。Ⅰ．企业战略Ⅱ．货币政策Ⅲ．财政政策Ⅳ．收入分配政策

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立的()或其他金融机构担任。

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

在债券发行中以价格为标的荷兰式招标，所有中标者的()。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．常务理事会Ⅳ．监事会

从事化学品生产、使用、储存、运输的人员和消防救护人员平时应熟悉和掌握化学；品的主要危险特性及其相应的灭火措施，并进行防火演习，加强紧急事态时的应变能力。()

介于审美和实用之间的艺术形态是【】

下列说法正确的是()。

在不同的账务处理程序下，可以作为登记总账依据的有()。

()对于修订相当于粉刷对于()

9月は台風の()ですから、雨がよく降ります。

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