发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

admin2011-03-16 69

问题发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

选项 A、上市申请书
B、中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C、公司章程
D、招股说明书摘要

答案A,B,C

解析发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

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发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。(　　)

主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。(　　)

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。(　　)

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)

发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。(　　)

独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)

下述哪项不是肝功能减退的临床表现()

某女性，27岁。宫颈黏液分泌减少，而且变得稠厚，此种变化受哪种激素影响

A、50～100ml／kgB、100～120ml／kgC、120～150ml／kgD、150～180ml／kgE、180～200ml／kg重度脱水入院第一天应供给的液体总量为(在禁食情况下)

下列选项中，()不属于会计核算方法。

当35／10kV终端变电所所需限制短路电流时，一般情况下可采取下列哪些措施?()

以下关于定员标准总体编排的表述，不正确的是()。

将考生文件夹下SEED文件夹中SETI．TXT设置成隐藏属性并撤销存档属性。

Inthispartofthetest,youareaskedtogiveashorttalkonabusinesstopic.Youhavetochooseoneofthetopicsfromthe

Tomwastheonlyoneofthestudentswho______namedOutstandingStudent.

Gotapenhandy?Tobestestimateyourstart-upcosts,you’llneedtomakealistandthemoredetailedthebetter.Asmartway

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。( )

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( )

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )

优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。( )

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。( )

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。( )

发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。( )

独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。( )

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )

下述哪项不是肝功能减退的临床表现()

某女性，27岁。宫颈黏液分泌减少，而且变得稠厚，此种变化受哪种激素影响

A、50～100ml／kgB、100～120ml／kgC、120～150ml／kgD、150～180ml／kgE、180～200ml／kg重度脱水入院第一天应供给的液体总量为(在禁食情况下)

下列选项中，()不属于会计核算方法。

当35／10kV终端变电所所需限制短路电流时，一般情况下可采取下列哪些措施?()

以下关于定员标准总体编排的表述，不正确的是()。

将考生文件夹下SEED文件夹中SETI．TXT设置成隐藏属性并撤销存档属性。

Inthispartofthetest,youareaskedtogiveashorttalkonabusinesstopic.Youhavetochooseoneofthetopicsfromthe

Tomwastheonlyoneofthestudentswho______namedOutstandingStudent.

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证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。(　　)

主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。(　　)

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。(　　)

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)

发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。(　　)

独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)