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关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
admin
2009-11-19
43
问题
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
选项
A、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、风险控制指标符合相关规定
D、具有内部风险评估和控制系统
答案
B,C,D
解析
除BCD三项外,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件还包括:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;④最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑤中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/zaUg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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