防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ．建立健全各项规章制度 Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ．增强法治观念和合规意识 Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率

admin2019-05-13 70

问题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
Ⅰ．建立健全各项规章制度
Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
Ⅲ．增强法治观念和合规意识
Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。Ⅳ属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ．建立健全各项规章制度 Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ．增强法治观念和合规意识 Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

下列各项中，不属于我国场外市场的是()。

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是()。

普通股股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前公司股票均价或前的均价。()

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由_承担，买卖的损失由_承担。()

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

国有企业建立现代企业制度，应按照产权清晰的要求拥有()

A．50～100mLB．200～400mLC．600～800mLD．1000mL人体24小时的不感蒸发量一般是

一患者误饮农药致中毒，需要做血浆置换治疗，查血型为AB型Rh阴性，现当地血站该血型血浆缺少，经媒体宣传，有两位献血者前来献血。这种献血员招募方式属于

清算人在清算期间执行的事务有()。

下列属于行政强制措施的是()。

下列各项中，会导致企业采取低股利政策的事项有()。

一位老师用气质类型量表对班上的学生进行测验，根据所测结果，将学生分为四种气质类型，他想用一种统计图来表现不同气质类型的分布，合适的形式是

A、Securityforces.B、Someofficials.C、Militants.D、Thefarmers.C

Whatdoestheword"ruled"inparagraphonemean?Firstofall,thepoliceshouldtellthesuspectthathecan______underthe

Theoldestandsimplestmethod,then,ofdescribingdifferencesinpersonalitywasto【B1】peopleaccordingto【B2】.

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ．建立健全各项规章制度 Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ．增强法治观念和合规意识 Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

下列各项中，不属于我国场外市场的是()。

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是()。

普通股股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前__________公司股票均价或前__________的均价。()

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由___________承担，买卖的损失由___________承担。()

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

国有企业建立现代企业制度，应按照产权清晰的要求拥有()

A．50～100mLB．200～400mLC．600～800mLD．1000mL人体24小时的不感蒸发量一般是

一患者误饮农药致中毒，需要做血浆置换治疗，查血型为AB型Rh阴性，现当地血站该血型血浆缺少，经媒体宣传，有两位献血者前来献血。这种献血员招募方式属于

清算人在清算期间执行的事务有()。

下列属于行政强制措施的是()。

下列各项中，会导致企业采取低股利政策的事项有()。

一位老师用气质类型量表对班上的学生进行测验，根据所测结果，将学生分为四种气质类型，他想用一种统计图来表现不同气质类型的分布，合适的形式是

A、Securityforces.B、Someofficials.C、Militants.D、Thefarmers.C

Whatdoestheword"ruled"inparagraphonemean?Firstofall,thepoliceshouldtellthesuspectthathecan______underthe

Theoldestandsimplestmethod,then,ofdescribingdifferencesinpersonalitywasto【B1】______peopleaccordingto【B2】______.

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前公司股票均价或前的均价。()

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由_承担，买卖的损失由_承担。()

Theoldestandsimplestmethod,then,ofdescribingdifferencesinpersonalitywasto【B1】peopleaccordingto【B2】.