根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

admin2017-10-08 37

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

选项 A、从事证券、基金工作5年，并且通过注册会计师资格考试
B、最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C、从事证券、基金工作8年，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

答案D

解析根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条的规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
①从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金、自律组织任职5年以上。
②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
③中国证监会规定的其他条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。

建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系的是《白皮书》的()部分。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

患者，女。62岁。喘咳，喉中哮鸣如鼾。近半年。短气息促，呼多吸少，动则尤甚，腰膝酸软，舌淡苔白，脉沉弱。治疗应首选

会计电算化近期计划是指对今后较短时期内所要进行的会计电算化工作和所要达至的目标作出计划。　(　　)

特雷诺指数、詹森指数和夏普指数的计算都使用β系数。()

我国某年初货币基本构成情况如下：流通中的现金：1600亿元；单位活期存款：8000亿元；单位定期存款：98000亿元；个人储蓄存款：60000亿元。根据资料回答问题。属于准货币的是()。

有位教师在讲授完峻青的《秋色赋》后，将欧阳修的《秋色赋》和毛泽东的《沁园春·长沙》也一同发给学生，引导学生比较、思考和讨论，这种结课方法叫()。

罗杰斯将自我划分为

简单介绍国民政府时期的大学院和大学区制。

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若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

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简单介绍国民政府时期的大学院和大学区制。

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