( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

admin2015-03-31 100

问题 ( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

选项 A、回避制度
B、分离制度
C、隔离墙
D、静默期

答案C

解析隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。()

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为(　　)元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股(　　)元以上，则券商将会亏损。

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。(　　)

中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。()

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％。()

在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有()

下列不属于证券交易机制目标的是()。

AT模型的一个假设条件，所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。

金融市场被称为国民经济的“晴雨表”反映的是其()功能。

A．血培养B．粪便培养C．尿培养D．临床表现E．肥达反应

女孩，6岁，2月来反复突发突止的意识障碍，表现为突然动作中断，呆立凝视，呼之不应，手中物体掉落，但从不跌倒，持续数秒钟缓解。对该例新诊断癫痫患儿治疗用药原则不应包括的是

简述商业登记的性质及效力。(西北政法大学2005年考研真题)

会计电算化是一个用电子计算机代替人工记账、算账、报账的过程。()

教育学作为一门独立的学科萌芽于()。

美国华盛顿儿童博物馆的格言“我听见就忘记了我看见就记住了我做了就理解了”主要说明了在教育过程中应()。

《义务教育数学课程标准(2011年版)》指出模型思想的建立是学生体会和理解与联系的基本途径。

( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。()

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为( )元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股( )元以上，则券商将会亏损。

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( )

中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。()

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％。()

在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有()

下列不属于证券交易机制目标的是()。

AT模型的一个假设条件，所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。

金融市场被称为国民经济的“晴雨表”反映的是其()功能。

A．血培养B．粪便培养C．尿培养D．临床表现E．肥达反应

女孩，6岁，2月来反复突发突止的意识障碍，表现为突然动作中断，呆立凝视，呼之不应，手中物体掉落，但从不跌倒，持续数秒钟缓解。对该例新诊断癫痫患儿治疗用药原则不应包括的是

简述商业登记的性质及效力。(西北政法大学2005年考研真题)

会计电算化是一个用电子计算机代替人工记账、算账、报账的过程。()

教育学作为一门独立的学科萌芽于()。

美国华盛顿儿童博物馆的格言“我听见就忘记了我看见就记住了我做了就理解了”主要说明了在教育过程中应()。

《义务教育数学课程标准(2011年版)》指出模型思想的建立是学生体会和理解______与______联系的基本途径。

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为(　　)元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股(　　)元以上，则券商将会亏损。

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。(　　)

《义务教育数学课程标准(2011年版)》指出模型思想的建立是学生体会和理解与联系的基本途径。