2. 财经
  3. 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

admin2020-02-04  79
问题 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是(    )。
选项 A、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C、证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D、合规负责人为证券公司高级管理人员
答案C
解析 根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/zQug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)