证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

admin2022-04-22 70

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金的资金来源包括()。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。

申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由()负责解释。

生产强度指的是某一台设备单位特征几何量的（）。

毛泽东比较全面总结农业合作化运动基本经验的报告是()

流行病学研究设计关注的一个中心问题是_______。

下述工作中，属于施工过程质量控制的是()

在下列指标中，属于杜邦分析体系起点的指标是()。

挂一个漂亮的鸟笼在房间里最显眼的地方，过不了几天，主人一定会做出下面两个选择之一：把鸟笼扔掉，或者买一只鸟回来放在鸟笼里。这就是鸟笼逻辑。这对于我们的启示是()。

下列名词与内容对应不一政的是：

2005年4月24日～27日，十届全国人大常委会第十五次会议在北京举行，审议通过的草案有

设A为二阶矩阵，α1，α2为线性无关的二维列向量，Aα1=0，Aα2=2α1+α2，则A的非零特征值为______。

Completetheformbelow.WriteNOMORETHANTHREEWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.Reportonabandoned

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金的资金来源包括()。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。

申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由()负责解释。

生产强度指的是某一台设备单位特征几何量的（）。

毛泽东比较全面总结农业合作化运动基本经验的报告是()

流行病学研究设计关注的一个中心问题是_______。

下述工作中，属于施工过程质量控制的是()

在下列指标中，属于杜邦分析体系起点的指标是()。

挂一个漂亮的鸟笼在房间里最显眼的地方，过不了几天，主人一定会做出下面两个选择之一：把鸟笼扔掉，或者买一只鸟回来放在鸟笼里。这就是鸟笼逻辑。这对于我们的启示是()。

下列名词与内容对应不一政的是：

2005年4月24日～27日，十届全国人大常委会第十五次会议在北京举行，审议通过的草案有

设A为二阶矩阵，α1，α2为线性无关的二维列向量，Aα1=0，Aα2=2α1+α2，则A的非零特征值为______。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。