首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。
为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。
admin
2018-11-15
59
问题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。
选项
A、公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时,不需要事先向基金管理人申报
B、公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报
C、公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D、公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资时,应当事先向基金管理人申报
答案
D
解析
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/zHmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某国债A麦考利久期为1.25年,某国债B麦考利久期为1.5年,其他条件相同时,市场利率上涨3%,则国债A与国债B的理论市场价格()。
影响投资决策的()主要是心理上的因素。
下列哪项不属于基金自身投资活动不会产生的税收()。
下列关于计价错误的处理及责任承担的说法错误的是()。
我国现行的交易规则下,不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。
投资衍生工具的风险包括()。I.交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ.资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ.缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ.人为错误或系统故障导致的运作风险
按照另类投资产品类别来分析,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。
关于权证行权的结算方式,以下说法正确的是()。
A、B、C债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2017.5.1~2018.4.30),年利率6%,一次还本付息;2017年6月1日,A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手,交易净价101元,截至2017年5月31日该债券的应付利息是
基金销售协议的内容包括()。I.销售费用分配比例和方式Ⅱ.基金投资收益分配比例和方式Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
随机试题
在“Acc2.mdb”数据库中有“教师”、“课程”、“授课”、“课程成绩”、“系别”和“学生”表。(1)以“学生”表和“系别”表为数据源,创建查询“查询1”,统计各系的学生数。结果显示“系名称”和“学生数”字段,学生数=Count(学号)。查询结果如图1
有关横纹肌肉瘤描述正确的是
女婴,10个月,人工喂养,未加辅食,反复腹泻3个月,渐见苍白2个月,对周围反应差,舌唇颤抖,红细胞数2.0×1012/L,血红蛋白75g/L,血涂片可见红细胞大小不等,以大红细胞多见,可见嗜多色性和嗜碱性点彩红细胞。经维生素B12100mg,每周3次肌内注
中国第一个临终关怀研究中心成立于
慢性支气管炎以咳嗽、咳痰为主要症状,诊断时排除其他心肺疾病后,在病程方面的规定是
某公司以划拨的方式取得一块国有土地的使用权,后该公司因向本市某银行借款,在该土地上设定了抵押权。下列说法正确的是:()
背景资料:某公司承接了某一段紧邻居民区的一级道路改扩建工程。工程中包含一段长540m的新增路线(含下水道300m)和一段长330m的路面改造(含下水道180m),另需拆除一座旧人行天桥、新建一座立交桥。新增线路部分地下水位位于-4.0m
绝对购买力平价与相对购买力平价的关系有()。
某公司有A、B两个子公司,采用集权与分权相结合的财务管理体制,根据我国企业的实践,公司总部一般应该集权的有()。
Imagineaworldinwhichweareassignedanumberthatindicateshowinfluentialweare.Thisnumberwouldhelpdetermine【C1】___
最新回复
(
0
)