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为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。
为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。
admin
2018-11-15
58
问题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。
选项
A、公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时,不需要事先向基金管理人申报
B、公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报
C、公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D、公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资时,应当事先向基金管理人申报
答案
D
解析
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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