上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚

admin2021-01-02 73

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。故Ⅳ错误，其余均正确，故选B。

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全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势Ⅲ．金融创新的趋势Ⅳ．全球货币统一趋势

以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ．降低法定存款准备金率Ⅱ．提高再贴现率Ⅲ．降低再贴现率Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券Ⅴ．扩张贷款规模

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．股票Ⅲ．债券Ⅳ．在一级市场购买国债

如果客户采用()方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

小启的爸妈认为小启将来会很聪明，原因很简单，就是他们俩都是名牌大学出身，正如“龙生龙，凤生凤”的道理一样。请从影响儿童心理发展因素的角度分析：这一观念的合理性?它反映了怎样的认识?

_，是指以暴力、威胁方法阻碍军人依法执行职务的行为。_，是指故意阻碍武装部队军事行动，造成严重后果的行为。

下列哪项不是肿瘤命名原则：

41岁男性，腰痛伴右下肢放射痛3个月，反复发作，与劳累有关，咳嗽或用力排便时可加重疼痛。查体：右直腿抬高试验40。阳性，加强试验阳性。X线片示：L4～5椎间隙变窄。最可能的诊断为

男性，56岁。慢性咳嗽2年，低热、盗汗、乏力、消瘦，同时伴有多饮、多尿症状。实验室检查：空腹血糖8．1mmol／L。胸片示左上肺大片密度不均阴影。最可能的诊断是

若患处分泌物过多，此时易造成分泌物反向吸收的基质是()

实现人的全面发展是一个历史过程。（）

以太网的MAC协议提供的是_______。

American’slifehasonceagainbeengreatlychangedbythenewageofscienceandtechnologysincetheSecondWorldWar.Everyth

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上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

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社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．股票Ⅲ．债券Ⅳ．在一级市场购买国债

如果客户采用()方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

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理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

小启的爸妈认为小启将来会很聪明，原因很简单，就是他们俩都是名牌大学出身，正如“龙生龙，凤生凤”的道理一样。请从影响儿童心理发展因素的角度分析：这一观念的合理性?它反映了怎样的认识?

_______，是指以暴力、威胁方法阻碍军人依法执行职务的行为。_______，是指故意阻碍武装部队军事行动，造成严重后果的行为。

下列哪项不是肿瘤命名原则：

41岁男性，腰痛伴右下肢放射痛3个月，反复发作，与劳累有关，咳嗽或用力排便时可加重疼痛。查体：右直腿抬高试验40。阳性，加强试验阳性。X线片示：L4～5椎间隙变窄。最可能的诊断为

男性，56岁。慢性咳嗽2年，低热、盗汗、乏力、消瘦，同时伴有多饮、多尿症状。实验室检查：空腹血糖8．1mmol／L。胸片示左上肺大片密度不均阴影。最可能的诊断是

若患处分泌物过多，此时易造成分泌物反向吸收的基质是()

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_，是指以暴力、威胁方法阻碍军人依法执行职务的行为。_，是指故意阻碍武装部队军事行动，造成严重后果的行为。