下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有(　　)。

admin2009-10-26 46

问题下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有(　　)。

选项 A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

答案B,C,D

解析 B项证券交易所的会员应每半年编制库存证券报表；C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/zBFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有()。I．支撑线和压力线可能相互转化Ⅱ．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线Ⅲ．一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线Ⅳ．支撑线和压力线是不

行业轮动的驱动因素有()。I．出口拉动Ⅱ．进口拉动Ⅲ．策略驱动Ⅳ．政府驱动

已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值标准差平面上，由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且()。

证券的质量决定于其真实价值，价值表现为()。

下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是()。

在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的()。

下列各项中，反映公司短期偿债能力的财务比率指标有()。I．速动比率Ⅱ．现金比率Ⅲ．股东权益比率Ⅳ．利息保障倍数

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。I．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

适合用观察法进行观察的是()

下列哪项是由工作流程形成的EDI工作方式?

A．无症状性溃疡B．幽门管溃疡C．胃角部溃疡D．球后溃疡夜间痛多见且易并发出血的是

消化性溃疡在病理上组织损害深达下列哪一层

(2006年)从事建筑活动的专业技术人员，应当()。

在下列四种口味特点中，属于山东口味的是()。

购物：银行卡

【程序说明】程序功能是按姓名提供学生成绩的查询。【程序】SETTALKOFFUSESTDACCEPT“请输入待查学生姓名：”TOXMDOWHILE(4)IF(5)?“姓名：”+姓名，“成绩：”+STR(成绩，

Ifyou’refindingittoughtolandajob,followahuntingplanwiththefollowingtactics:Setyour【C1】_____Whileyoushou

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有()。I．支撑线和压力线可能相互转化Ⅱ．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线Ⅲ．一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线Ⅳ．支撑线和压力线是不

行业轮动的驱动因素有()。I．出口拉动Ⅱ．进口拉动Ⅲ．策略驱动Ⅳ．政府驱动

已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值标准差平面上，由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且()。

证券的质量决定于其真实价值，价值表现为()。

下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是()。

在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的()。

下列各项中，反映公司短期偿债能力的财务比率指标有()。I．速动比率Ⅱ．现金比率Ⅲ．股东权益比率Ⅳ．利息保障倍数

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。I．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

适合用观察法进行观察的是()

下列哪项是由工作流程形成的EDI工作方式?

A．无症状性溃疡B．幽门管溃疡C．胃角部溃疡D．球后溃疡夜间痛多见且易并发出血的是

消化性溃疡在病理上组织损害深达下列哪一层

(2006年)从事建筑活动的专业技术人员，应当()。

在下列四种口味特点中，属于山东口味的是()。

购物：银行卡

【程序说明】程序功能是按姓名提供学生成绩的查询。【程序】SETTALKOFFUSESTDACCEPT“请输入待查学生姓名：”TOXMDOWHILE(4)IF(5)?“姓名：”+姓名，“成绩：”+STR(成绩，

Ifyou’refindingittoughtolandajob,followahuntingplanwiththefollowingtactics:Setyour【C1】_____Whileyoushou

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有(　　)。