境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受的限制是( )。

admin2022-04-16 136

问题境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受的限制是( )。

选项 A、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D、有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

答案C

解析境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；(3)经营投资业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/zA2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受的限制是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

公司制期货交易所的盈利来自()。

交易所会员对结算结果有异议，应在()以书面形式通知交易所。

现代期货市场中既有期货交易又有期权交易，期权交易在规避风险方面比期货交易更具优越性。(　　)

3月1日，投资者卖出1份4月份期货合约，价格为19670元/吨，同时买入1份5月份期货合约，价格为19830元/吨，3月20日，4月份期货合约的价格为19780元/吨。则下列5月份期货合约价格中，价差交易策略的盈利最大的是(　　)元/吨。

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为()和()。

通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识。是私募股权基金盈利模式中的()阶段。

根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。这是指基金管理人内控要素的()。

杠杆收购的收购资金来源有()。I．普通股Ⅱ．夹层资本Ⅲ．银行贷款Ⅳ．发行债券

化脓性关节炎与急性痛风性关节炎的区别是

膜性肾小球肾炎的主要病理特点是

关于通信市场，下列说法不正确的是()。

法国新古典主义画家大卫的作品《__________》，表达作者对遇刺战友的崇敬。

下列叙述错误的一项是()。

2015年中央一号文件首次提出农村法治建设，以下属于加强农村法治建设措施的是()。

下面关于胶原酶的说法错误的是()。

以下关于函数的叙述中正确的是()。

IfIamnot_____whenyoucometomyoffice,askformysecretary.

境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受的限制是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

公司制期货交易所的盈利来自()。

交易所会员对结算结果有异议，应在()以书面形式通知交易所。

现代期货市场中既有期货交易又有期权交易，期权交易在规避风险方面比期货交易更具优越性。( )

3月1日，投资者卖出1份4月份期货合约，价格为19670元/吨，同时买入1份5月份期货合约，价格为19830元/吨，3月20日，4月份期货合约的价格为19780元/吨。则下列5月份期货合约价格中，价差交易策略的盈利最大的是( )元/吨。

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为()和()。

通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识。是私募股权基金盈利模式中的()阶段。

根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。这是指基金管理人内控要素的()。

杠杆收购的收购资金来源有()。I．普通股Ⅱ．夹层资本Ⅲ．银行贷款Ⅳ．发行债券

化脓性关节炎与急性痛风性关节炎的区别是

膜性肾小球肾炎的主要病理特点是

关于通信市场，下列说法不正确的是()。

法国新古典主义画家大卫的作品《__________》，表达作者对遇刺战友的崇敬。

下列叙述错误的一项是()。

2015年中央一号文件首次提出农村法治建设，以下属于加强农村法治建设措施的是()。

下面关于胶原酶的说法错误的是()。

以下关于函数的叙述中正确的是()。

IfIamnot_____whenyoucometomyoffice,askformysecretary.

现代期货市场中既有期货交易又有期权交易，期权交易在规避风险方面比期货交易更具优越性。(　　)

3月1日，投资者卖出1份4月份期货合约，价格为19670元/吨，同时买入1份5月份期货合约，价格为19830元/吨，3月20日，4月份期货合约的价格为19780元/吨。则下列5月份期货合约价格中，价差交易策略的盈利最大的是(　　)元/吨。