证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级

admin2021-04-23 104

问题证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

选项 A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

答案C

解析根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的.证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、行政法规和证监会规定的其他监管措施。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/z8ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票是一种资本证券，它属于()。

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30Ⅱ．20Ⅲ．95％Ⅳ．90％

关于政府债券的特征，下列说法中正确的有()。Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ．政府债券收益比较稳定Ⅳ．可以享受免税待遇

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

金融风险的特征包括()。Ⅰ．确定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．扩散性

证券承销业务可以采取的方式有()。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销Ⅳ．自销

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

架空煤气管道(上方通过)与铁路、道路和其他管线的最小垂直净距，不符合规定的是()。

某甲是间歇性精神病人。某日，某甲喝醉了酒，把某酒店老板打成重伤，在群众抓捕他时，某甲因惊恐而精神病发作。则某甲()。

A、 B、 C、 D、 A第一列图形都有水平对称轴；第二列图形都有竖直对称轴；第三列图形既有水平对称轴义有竖直对称轴。

按照行政层级划分出的我国政府机关的类型是（）。

“要尽量多地要求一个人，也要尽可能地尊重一个人”体现了马卡连柯的

以下关于城域网建设方案特点的描述中，哪些是正确的?Ⅰ．主干传输介质采用光纤Ⅱ．交换结点采用基于IP交换的高速路由交换机或ATM交换机Ⅲ．采用ISO/OSI七层结构模型Ⅳ．采用核心交换层、业务汇聚层与接入层三层模式

设数据集合为D={1，2，3，4，5，6}。下列数据结构B=(D，R)中为线性结构的是()

A、Hedidn’tworkhardinschool.B、Hetookapart-timejobinschool.C、Hehadalwaysbeenseriousaboutstudy.D、Hehadnointe

ClickWomenarebeginningtoexperiencethatclick!ofrecognition—thatmomentoftruththatbringsagleamtooureyesand