证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

admin2019-06-13 40

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任．并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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以下各项中，说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

股票价格指数期货能够有效降低()。

上市公司增发的特别规定，发行价格应()。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动是指()。

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

患者女，63岁。双膝关节疼痛1年余，疼痛剧烈，痛如刀割，痛有定处，夜间痛甚，关节活动不利，舌质紫暗有瘀点，脉细涩。此病例最适宜的方剂为

关于糖皮质激素的作用的叙述，错误的是

初级卫生保健的基础原则不包括()

社会学所关注的社会运行的几大主题是()。

中止期限届满，投保人未申请复效或就复效问题未与保险人达成协议的，保险人有权解除保险合同，如果此时投保人已缴足2年以上保费的，保险人应退还(　　)。

信用卡根据发卡机构的性质不同，可分为商业信用卡、旅游信用卡和银行信用卡。()

下列关于俄罗斯风俗叙述正确的是()。

在下列计算机应用项目中，属于科学计算应用领域的是（）。

Whichisnotmentionedinthepassageasanaspectthatfarmingactivitiesaredamaging7

A—InformationcentreB—FirstaidC—MayremaininwheelchairD—ParkinglotassistanceE—ATM(AutomaticTellerMachine)locations

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以下各项中，说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

股票价格指数期货能够有效降低()。

上市公司增发的特别规定，发行价格应()。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动是指()。

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

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目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

患者女，63岁。双膝关节疼痛1年余，疼痛剧烈，痛如刀割，痛有定处，夜间痛甚，关节活动不利，舌质紫暗有瘀点，脉细涩。此病例最适宜的方剂为

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初级卫生保健的基础原则不包括()

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中止期限届满，投保人未申请复效或就复效问题未与保险人达成协议的，保险人有权解除保险合同，如果此时投保人已缴足2年以上保费的，保险人应退还( )。

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下列关于俄罗斯风俗叙述正确的是()。

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