证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　　)。

admin2009-11-19 67

问题证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　　)。

选项 A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、暂停自营业务

答案D

解析证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/z4Fg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于期权时间价值，下列说法正确的是()。Ⅰ．期权价格与内涵价值的差额为期权的时间价值Ⅱ．理论上，在到期时，期权时间价值为零Ⅲ．如果其他条件不变，期权时间价值随着到期日的临近，衰减速度递减Ⅳ．在有效期内，期权的
下列()状况的出现，表示基差走弱。Ⅰ．7月时大商所豆粕9月合约基差为4元／吨，到8月时为3元／吨Ⅱ．7月时大商所豆油9月合约基差为5元／吨，到8月时为－1元／吨Ⅲ．7月时上期所阴极铜9月合约基差为－2元／吨，到8月时为－6元／吨Ⅳ．7月时上
产业组织包括的内容有()。Ⅰ．市场结构Ⅱ．市场行为Ⅲ．市场绩效Ⅳ．市场规律
下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。Ⅰ．我国统计部门登记的失业率是城镇登记失业率Ⅱ．城镇登记失业人口指的是拥有非农业户口、在一定劳动年龄内、有劳动能力、有工作要求而没有工作、在当地的就业服务机构进行登记求职Ⅲ．
某公司的流动比率是1．9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将()。
一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括()。Ⅰ．基本面信息Ⅱ．价格信息Ⅲ．风险信息Ⅳ．信用信息
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。
下列指标中，属于公司财务弹性分析指标的有()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率
保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有()。[2018年9月真题]Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产
(　　)负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

随机试题

结缕草、野牛草、羊胡子草都属于暖季型草
一般来说，相同建筑质量、相同功能和用途的建筑物价格，沿海开放城市【】内地城市。
卒然跌倒，不省人事，口角歪斜，半身不遂者为卒倒神昏，口吐涎沫，四肢抽搐，醒后如常者为
在建设铁路、工厂、水库、输油管道、输电线路和各种大型建筑物或者建筑群之前，建设单位必须向所在省、自治区、直辖市地质矿产主管部门了解拟建工程所在地区的矿产资源分布和开采情况。非经()批准，不得压覆重要矿床。
抵押与质押的区别主要在于(　　)。
在审计工作底稿三级复核制度下,部门经理应对工作底稿进行()。
某市人民政府通过发放意见表，设置意见箱，开设专门电子信箱和微博的方式，召开不同层面的座谈会和个别谈心的方式问计求策，广泛征集2016年为民办实事、办好事的意见和建议。这种做法是()。
下列各项不属于刑事司法工作的是()。
4635，3728，3225，2621，2219，（）。
Whendoestheconversationprobablytakeplace?

最新回复(0)

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

产业组织包括的内容有()。Ⅰ．市场结构Ⅱ．市场行为Ⅲ．市场绩效Ⅳ．市场规律

某公司的流动比率是1．9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将()。

一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括()。Ⅰ．基本面信息Ⅱ．价格信息Ⅲ．风险信息Ⅳ．信用信息

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。

下列指标中，属于公司财务弹性分析指标的有()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

( )负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

结缕草、野牛草、羊胡子草都属于暖季型草

一般来说，相同建筑质量、相同功能和用途的建筑物价格，沿海开放城市【】内地城市。

卒然跌倒，不省人事，口角歪斜，半身不遂者为卒倒神昏，口吐涎沫，四肢抽搐，醒后如常者为

抵押与质押的区别主要在于( )。

在审计工作底稿三级复核制度下,部门经理应对工作底稿进行()。

某市人民政府通过发放意见表，设置意见箱，开设专门电子信箱和微博的方式，召开不同层面的座谈会和个别谈心的方式问计求策，广泛征集2016年为民办实事、办好事的意见和建议。这种做法是()。

下列各项不属于刑事司法工作的是()。

4635，3728，3225，2621，2219，（）。

Whendoestheconversationprobablytakeplace?

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　　)。

(　　)负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

抵押与质押的区别主要在于(　　)。