证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

admin2019-01-16 63

问题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。
Ⅰ．业务管理制度
Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险监控体系

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是股票最基本的特征。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

收益保证型产品可进一步细分为()产品。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

Languagevarietiesotherthanthestandardarecallednonstandardorv________languages．

(2003年第41题)艾滋病患者中，最常见的恶性肿瘤是

扑翼样震颤常出现于(　　)

徐某与顾某构成贪污罪还是私分国有资产罪?为什么?徐某与顾某的犯罪属于既遂还是未遂?为什么?

下列不属于规划环境影响报告书总则内容的是()。

张某向王某借款1万元用于购房，由于彼此是好朋友，便没有立书面字据，则双方之间的借款合同自王某提供借款时生效。()

东欧剧变最先爆发于()。

有以下程序：#includemain(){structSTU{charname[9]；charsex；doublescore[2]；}；structSTUa={"Zhao"，’m’，85．0，

Wheredoesthewomanwork?

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

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()是股票最基本的特征。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

收益保证型产品可进一步细分为()产品。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

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(2003年第41题)艾滋病患者中，最常见的恶性肿瘤是

扑翼样震颤常出现于( )

徐某与顾某构成贪污罪还是私分国有资产罪?为什么?徐某与顾某的犯罪属于既遂还是未遂?为什么?

下列不属于规划环境影响报告书总则内容的是()。

张某向王某借款1万元用于购房，由于彼此是好朋友，便没有立书面字据，则双方之间的借款合同自王某提供借款时生效。()

东欧剧变最先爆发于()。

有以下程序：#includemain(){structSTU{charname[9]；charsex；doublescore[2]；}；structSTUa={"Zhao"，’m’，85．0，

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扑翼样震颤常出现于(　　)