首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经( )审议批准后传达给全体员工。
admin
2017-10-08
54
问题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经( )审议批准后传达给全体员工。
选项
A、股东大会
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、合规管理部门
答案
C
解析
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工以定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/yv1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。
关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。
关于证券交易的印花税，以下表述错误的是()。
在单笔交易规模较大的债券市场中，比较合适的结算方式是()。
关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是()。
下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。
适应于投资者对预期收益率有一个最低要求的情形是()。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是()。
随机试题
销售人员在约见顾客时，要遵守“___________”的原则。
患者，女。自昨日起心胸满闷疼痛，隐痛阵阵，痛无定处，喜太息，伴见脘腹胀闷。苔薄，脉细弦。其治法可为
房地产经纪机构在接受委托时，应当由房地产经纪人向委托人书面告知的与委托业务相关的事项有()。
一个行业的成熟期有可能持续几年甚至几十年，然后它会慢慢衰退，也有可能由于科学技术、消费者需求、产品成本等出现较大改变而重新复苏。()
下列选项中，不属于电话沟通态度的要点的是()。
小明期中考试不理想，父母答应如果期末考试能考好，就给他买电脑，于是小明刻苦地学习，期末考试时取得了优异的成绩。从学习动机理论来看，这属于()
________是以持久的心境低落为特征的神经症。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。根据上述定义，下列不属于有价证券的是()。
那样的江南，四季的清风中都裹挟着雨的清凉和水的腥臊：还有那粉墙黛瓦的素淡，吴依软语的甜糯，春茗佳酿的醇香……这一切正是江南的味道——不但浸透在阳光中，飘荡在晨风中，_______在暮雨中，而且还婉转于梁祝化蝶的优美旋律中，_______于湖笔宣纸制造的淋漓
WhyMoneyDoesn’tBuyHappinessWhatdotheexpertssay?[A]Allinall,itwasprobablyamistaketolookfortheanswertoth
最新回复
(
0
)
