在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。

admin2011-04-26 65

问题在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。

选项 A、在个人理财规划方案制定后，金融理财师不应将该理财规划方案和客户原来的理财方案做比较，以保持该个人理财规划方案的独立性
B、金融理财师在向客户展示其个人理财规划时，应当尽可能地以个人的观点作为事实来引导客户
C、在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标。方案可以是一个单独执行方案，也可以是若干个执行方案的组合
D、个人理财规划报告必须使金融理财师和客户的利益和目标相一致

答案C

解析 A．应该与客户原来的理财方案进行比较。
B．应当避免以个人观点作为事实来影响客户。
D．个人理财规划是为实现客户在人生不同阶段的目标，所以必须是和他自己的目标、需求以及实现的先后顺序相一致，和理财师的利益和目标没有什么必然的联系。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/yaMr777K

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

资金运用的流动性原则要求保险公司的资金具有(　　)。

保险资金运用一般以(　　)为投资目标。

保险基金运用的原则包括(　　)。Ⅰ．安全性Ⅱ．分散性Ⅲ．社会性Ⅳ．收益性Ⅴ．流动性

客户的保险需求分析需要考虑的信息有(　　)。Ⅰ．每个家庭成员的税后工资收入Ⅱ．其它来源的收入Ⅲ．预期通货膨胀率Ⅳ．个人净资产Ⅴ．每个家庭成员的伤残保险

(　　)主要适合处于35～44岁的稳定期、开始创业或进入初级管理层的客户购买。

保险公司的优劣可以从哪些方面来考察?(　　)Ⅰ．公司经营理念Ⅱ．财务实力Ⅲ．理赔记录Ⅳ．管理水平Ⅴ．服务质量

下列哪一项不属于银行保险的形式?(　　)

在国际保险市场上，专门从事向分保接受人介绍、安排再保险业务，并从中取得劳务报酬的公司或个人是(　　)。

关于保险合同的主体，下列说法错误的是(　　)。

肝能分泌()。

In2008,27peoplewerearrestedbecauseofthecontaminated（有毒的）milkpowder________

下列除哪项外，均是火(热)邪气的致病特点

惊厥性全身性癫痫持续状态必须从速控制发作。并保持不再复发的时间至少为

甲私刻乙公司的财务专用章，假冒乙公司名义签发一张转账支票交给收款人丙，丙将该支票背书转让给丁，丁又背书转让给戊。当戊主张票据权利时，根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。(2008年)

在()之前一个月，人们只能在每天日出前和日落后进食。

Thebeautyofsoftwareisinitsfunction，initsinternalstructure，andinthewayinwhichitiscreatedbyateam．Toauser,ap

A、学校里B、宿舍里C、邮局里D、电话里D

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication

A—TOPStoriesB—E-newslettersC—CurrentSpecialD—What’sNewE—Edito

在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

资金运用的流动性原则要求保险公司的资金具有( )。

保险资金运用一般以( )为投资目标。

保险基金运用的原则包括( )。Ⅰ．安全性Ⅱ．分散性Ⅲ．社会性Ⅳ．收益性Ⅴ．流动性

客户的保险需求分析需要考虑的信息有( )。Ⅰ．每个家庭成员的税后工资收入Ⅱ．其它来源的收入Ⅲ．预期通货膨胀率Ⅳ．个人净资产Ⅴ．每个家庭成员的伤残保险

( )主要适合处于35～44岁的稳定期、开始创业或进入初级管理层的客户购买。

保险公司的优劣可以从哪些方面来考察?( )Ⅰ．公司经营理念Ⅱ．财务实力Ⅲ．理赔记录Ⅳ．管理水平Ⅴ．服务质量

下列哪一项不属于银行保险的形式?( )

在国际保险市场上，专门从事向分保接受人介绍、安排再保险业务，并从中取得劳务报酬的公司或个人是( )。

关于保险合同的主体，下列说法错误的是( )。

肝能分泌()。

In2008,27peoplewerearrestedbecauseofthecontaminated（有毒的）milkpowder________

下列除哪项外，均是火(热)邪气的致病特点

惊厥性全身性癫痫持续状态必须从速控制发作。并保持不再复发的时间至少为

甲私刻乙公司的财务专用章，假冒乙公司名义签发一张转账支票交给收款人丙，丙将该支票背书转让给丁，丁又背书转让给戊。当戊主张票据权利时，根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。(2008年)

在()之前一个月，人们只能在每天日出前和日落后进食。

Thebeautyofsoftwareisinitsfunction，initsinternalstructure，andinthewayinwhichitiscreatedbyateam．Toauser,ap

A、学校里B、宿舍里C、邮局里D、电话里D

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication

A—TOPStoriesB—E-newslettersC—CurrentSpecialD—What’sNewE—Edito

资金运用的流动性原则要求保险公司的资金具有(　　)。

保险资金运用一般以(　　)为投资目标。

保险基金运用的原则包括(　　)。Ⅰ．安全性Ⅱ．分散性Ⅲ．社会性Ⅳ．收益性Ⅴ．流动性

客户的保险需求分析需要考虑的信息有(　　)。Ⅰ．每个家庭成员的税后工资收入Ⅱ．其它来源的收入Ⅲ．预期通货膨胀率Ⅳ．个人净资产Ⅴ．每个家庭成员的伤残保险

(　　)主要适合处于35～44岁的稳定期、开始创业或进入初级管理层的客户购买。

保险公司的优劣可以从哪些方面来考察?(　　)Ⅰ．公司经营理念Ⅱ．财务实力Ⅲ．理赔记录Ⅳ．管理水平Ⅴ．服务质量

下列哪一项不属于银行保险的形式?(　　)

在国际保险市场上，专门从事向分保接受人介绍、安排再保险业务，并从中取得劳务报酬的公司或个人是(　　)。

关于保险合同的主体，下列说法错误的是(　　)。