下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

admin2022-01-20 59

问题下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

选项 A、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

答案D

解析研究业务控制的主要内容包括：(1)研究工作应保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；(5)建立研究报告质量评价体系。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于短期政府债券的说法错误的是()。

假设某公司股票为20元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为3％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

下列关于股权再融资的表述错误的是()。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

有关基金费用，以下表述正确的是()。

下列关于证券交易所，说法正确的是()。

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