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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
admin
2018-10-21
74
问题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/yDwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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