以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

admin2010-02-22 54

问题以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规，尤其是那些禁止性、授权性或程序性的规定，以避免在“监管规避”方面违规

答案A,C

解析

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的机构和人员，承销期内或期满后()个月内不得买卖该股票。

按照《保险法》的规定，下列说法不正确的是()。

银行储蓄部门某员工在为客户办理储蓄业务时，客户向其咨询理财业务，该员工为客户提供了中肯的理财建议，该员工的做法()。

对客户评估报告的审核，负责人员应着重审核()，避免错误销售和不当销售。

在()上，银行等金融机构之间进行短期的资金借贷，以调剂资金余缺。

商业银行应按(　　)准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

在股票市场上，由于我国实行的第三方存管模式，因此证券公司不再向客户提供交易结算资金存取等服务。()

我国目前发行的债券大多()。

金融机构为了实现其经营目标对其客户提供的个人理财专业化服务活动就是()。

行政机关实施行政行为，应当遵守法定期限或者（），为公民、法人和其他组织提供高效、优质服务。

企业办理企业法人登记，由该企业的__________申请。

专利开放许可。

证券上市

心绞痛发作时可出现

既能熄风止痉，又能祛风湿，止痹痛的药物是

社会治安综合治理的任务不包括()。

运动员：裁判

以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的机构和人员，承销期内或期满后()个月内不得买卖该股票。

按照《保险法》的规定，下列说法不正确的是()。

银行储蓄部门某员工在为客户办理储蓄业务时，客户向其咨询理财业务，该员工为客户提供了中肯的理财建议，该员工的做法()。

对客户评估报告的审核，负责人员应着重审核()，避免错误销售和不当销售。

在()上，银行等金融机构之间进行短期的资金借贷，以调剂资金余缺。

商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

在股票市场上，由于我国实行的第三方存管模式，因此证券公司不再向客户提供交易结算资金存取等服务。()

我国目前发行的债券大多()。

金融机构为了实现其经营目标对其客户提供的个人理财专业化服务活动就是()。

行政机关实施行政行为，应当遵守法定期限或者（），为公民、法人和其他组织提供高效、优质服务。

企业办理企业法人登记，由该企业的__________申请。

专利开放许可。

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既能熄风止痉，又能祛风湿，止痹痛的药物是

社会治安综合治理的任务不包括()。

运动员：裁判

商业银行应按(　　)准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。