证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

admin2018-08-21 62

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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风险防范机制不包括()。

收取销售服务费的，对持续持有期少于_日的投资人收取不低于_的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。()

()要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这体现了客户服务的()原则。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。

基金与银行储蓄存款的差异包括()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同

以下关于内部控制目标的说法错误的是()。

日K线中出现T字形K线意味着()。I．开盘价、收盘价、最高价相等Ⅱ．开盘价、收盘价、最低价相等Ⅲ．没有上影线而有下影线Ⅳ．没有下影线而有上影线

A、ThepocketmoneyBritishchildrenget.B、TheannualinflationrateinBritain.C、ThethingsBritishchildrenspendmoneyon.D

A、扑尔敏B、阿司匹林C、普鲁本辛D、硫酸舒喘灵E、干酵母高空作业者工作时禁用（）。

火炬及排气筒的形式有()。

“备案号”栏：()。“提运单号”栏：()。

股票的权利是不可以转让的。()

市场细分是一个信息分析和归纳的过程，也是一个目标策略制定的过程。现代商业银行普遍采用计算机、数据库管理等技术工具和科学手段，配合管理层和经办人员来完成客户细分的工作。()

在听阈的范围内，人耳感受性和耐受性都比较高的声音频率范围是()。

定义结构体数组structstu{intnum；charname[20]；}x[5]＝{1，"ZHAO",2，"QIAN",3，"SUN",4，"LEE",5，"ZHOU"}；for(i＝1；i＜5；i＋＋)printf("

Whywork?【C1】youhaveperiodicallyaskedyourselfthesamequestion,perhapsfocusedon【C2】youhavetowork.Serf-

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

风险防范机制不包括()。

收取销售服务费的，对持续持有期少于_____日的投资人收取不低于_____的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。()

()要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这体现了客户服务的()原则。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。

基金与银行储蓄存款的差异包括()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同

以下关于内部控制目标的说法错误的是()。

日K线中出现T字形K线意味着()。I．开盘价、收盘价、最高价相等Ⅱ．开盘价、收盘价、最低价相等Ⅲ．没有上影线而有下影线Ⅳ．没有下影线而有上影线

A、ThepocketmoneyBritishchildrenget.B、TheannualinflationrateinBritain.C、ThethingsBritishchildrenspendmoneyon.D

A、扑尔敏B、阿司匹林C、普鲁本辛D、硫酸舒喘灵E、干酵母高空作业者工作时禁用（）。

火炬及排气筒的形式有()。

“备案号”栏：()。“提运单号”栏：()。

股票的权利是不可以转让的。()

市场细分是一个信息分析和归纳的过程，也是一个目标策略制定的过程。现代商业银行普遍采用计算机、数据库管理等技术工具和科学手段，配合管理层和经办人员来完成客户细分的工作。()

在听阈的范围内，人耳感受性和耐受性都比较高的声音频率范围是()。

定义结构体数组structstu{intnum；charname[20]；}x[5]＝{1，"ZHAO",2，"QIAN",3，"SUN",4，"LEE",5，"ZHOU"}；for(i＝1；i＜5；i＋＋)printf("

Whywork?【C1】______youhaveperiodicallyaskedyourselfthesamequestion,perhapsfocusedon【C2】______youhavetowork.Serf-

收取销售服务费的，对持续持有期少于_日的投资人收取不低于_的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。()

Whywork?【C1】youhaveperiodicallyaskedyourselfthesamequestion,perhapsfocusedon【C2】youhavetowork.Serf-