金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-03-12 60

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第17条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当出现大量存款人的挤兑行为，商业银行就可能面临市场风险危机。()

()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。

商业银行利用专家系统对客户信用风险进行分析时，会面临各个专家对风险的评价缺乏一致性的问题，且对于大型银行而言，这一问题尤为突出。（）

下列关于客户评级评分的验证的说法，正确的有()。

在下列行为中，()是由于银行内部流程而引发的操作风险。

商业银行最常见的资产负债期限错配情况是()。

商业银行通过购买保险或者业务外包等措施来管理和控制的操作风险属于()。

高级计量法在计量操作风险时认可保险的风险缓释影响，但保险的缓释作用不超过操作风险总资本要求的()。

商业银行资产负债的期限结构里最容易产生的问题就是资产负债的期限错配，即“借短贷长”，这种情况极易面对流动性风险，下面关于“借短贷长”说法正确的是()。

随着公众风险意识显著提高，越来越多的机构／个人投资者、客户开始重新审视商业银行的风险管理能力，要求商业银行发布风险信息，特别是发布()。

中华民国在南京国民政府时期的最高行政机关是()

OutsideourhotelinHoChiMingCity,Vietnam,aseeminglyancientwomanwaitedbesidethedoorwithherhandoutstretched.Eve

解除收养关系后，成年的养子女同生父母的关系（）

诊断原发性不孕的依据为

甲公司与乙公司解除合同关系，则合同中的仲裁条款也随之失效。(　　　)

计算其中D由曲线及x轴和y轴围成，其中a＞0，b＞0．

TCP通过()进行流量控制。

Youwillhearfivedifferentpeopletalkingaboutajob-huntinglecturetheyhavejustattended.Foreachextractthereare

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当出现大量存款人的挤兑行为，商业银行就可能面临市场风险危机。()

()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。

商业银行利用专家系统对客户信用风险进行分析时，会面临各个专家对风险的评价缺乏一致性的问题，且对于大型银行而言，这一问题尤为突出。（）

下列关于客户评级评分的验证的说法，正确的有()。

在下列行为中，()是由于银行内部流程而引发的操作风险。

商业银行最常见的资产负债期限错配情况是()。

商业银行通过购买保险或者业务外包等措施来管理和控制的操作风险属于()。

高级计量法在计量操作风险时认可保险的风险缓释影响，但保险的缓释作用不超过操作风险总资本要求的()。

商业银行资产负债的期限结构里最容易产生的问题就是资产负债的期限错配，即“借短贷长”，这种情况极易面对流动性风险，下面关于“借短贷长”说法正确的是()。

随着公众风险意识显著提高，越来越多的机构／个人投资者、客户开始重新审视商业银行的风险管理能力，要求商业银行发布风险信息，特别是发布()。

中华民国在南京国民政府时期的最高行政机关是()

OutsideourhotelinHoChiMingCity,Vietnam,aseeminglyancientwomanwaitedbesidethedoorwithherhandoutstretched.Eve

解除收养关系后，成年的养子女同生父母的关系（）

诊断原发性不孕的依据为

甲公司与乙公司解除合同关系，则合同中的仲裁条款也随之失效。( )

计算其中D由曲线及x轴和y轴围成，其中a＞0，b＞0．

TCP通过()进行流量控制。

Youwillhearfivedifferentpeopletalkingaboutajob-huntinglecturetheyhavejustattended.Foreachextractthereare

甲公司与乙公司解除合同关系，则合同中的仲裁条款也随之失效。(　　　)