证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

admin2014-05-18 83

问题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案A,C,D

解析依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上l0万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

以下说法中正确的有()

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

安全监管执法人员发现某有限空间作业存在事故隐患。根据《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》，下列监督管理的做法中，正确的是()。

按规定，绝热保护层施工中，金属保护层应紧贴在绝热层或防潮层上，立式设备应自下而上逐块安装，环缝和竖缝可采用(　　)等连接方式。

通常利率期货价格与市场利率呈()变动。

某企业采用售价金额法核算库存商品成本，本月月初库存商品成本为18万元，售价总额为22万元，本月购进商品成本为16万元，售价总额28万元，本月销售商品收入为15万元，该企业本月结转销售商品成本总额为()万元。

宋朝张择端的《清明上河图》之所以备受史学家关注，主要是它反映了：

提出“建国君民，教学为先”主张的著作是()。

“九品中正制”始于曹魏。(广西民族大学2017)

主观唯心主义和客观唯心主义的区别是

802.5标准定义了源路由网桥。它假定每一个结点在发送帧时都已经清楚地知道发往各个目的结点的路由，源结点在发送帧时需要将详细的路由信息放在帧的______。

设有下面的程序段：chars[]="china"；char*p；p=s；则下列叙述正确的是

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

以下说法中正确的有()

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

安全监管执法人员发现某有限空间作业存在事故隐患。根据《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》，下列监督管理的做法中，正确的是()。

按规定，绝热保护层施工中，金属保护层应紧贴在绝热层或防潮层上，立式设备应自下而上逐块安装，环缝和竖缝可采用( )等连接方式。

通常利率期货价格与市场利率呈()变动。

某企业采用售价金额法核算库存商品成本，本月月初库存商品成本为18万元，售价总额为22万元，本月购进商品成本为16万元，售价总额28万元，本月销售商品收入为15万元，该企业本月结转销售商品成本总额为()万元。

宋朝张择端的《清明上河图》之所以备受史学家关注，主要是它反映了：

提出“建国君民，教学为先”主张的著作是()。

“九品中正制”始于曹魏。(广西民族大学2017)

主观唯心主义和客观唯心主义的区别是

802.5标准定义了源路由网桥。它假定每一个结点在发送帧时都已经清楚地知道发往各个目的结点的路由，源结点在发送帧时需要将详细的路由信息放在帧的______。

设有下面的程序段：chars[]="china"；char*p；p=s；则下列叙述正确的是

按规定，绝热保护层施工中，金属保护层应紧贴在绝热层或防潮层上，立式设备应自下而上逐块安装，环缝和竖缝可采用(　　)等连接方式。