下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-10-31 58

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循原则的是()。

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何—个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。(　　)

关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是(　　)。

开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过(　　)等实现。

选择债券指数化投资的原因不包括()

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

投资基金的特点包括()。

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

资本资产定价理论假设上的非现实性主要表现在()

后期行为科学理论的内容。

简述指数体系的概念。

关于皮肤基底细胞癌正确的是

股票是股份有限公司发放给股东作为已投资人股的证书和索取股息的凭证，其特征包括()。

根据《标准施工招标文件》中合同条款的规定，下列事件发生时，承包人可以同时向发包人索赔工期、费用和利润的有()。

运用线条来表现和概括物体的轮廓，强调透视感，没有光影变化，是素描的()法。

在表的尾部增加一条空白记录的命令是【】。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循原则的是()。

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何—个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。( )

关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是( )。

开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过( )等实现。

选择债券指数化投资的原因不包括()

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

投资基金的特点包括()。

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

资本资产定价理论假设上的非现实性主要表现在()

后期行为科学理论的内容。

简述指数体系的概念。

关于皮肤基底细胞癌正确的是

股票是股份有限公司发放给股东作为已投资人股的证书和索取股息的凭证，其特征包括()。

根据《标准施工招标文件》中合同条款的规定，下列事件发生时，承包人可以同时向发包人索赔工期、费用和利润的有()。

运用线条来表现和概括物体的轮廓，强调透视感，没有光影变化，是素描的()法。

在表的尾部增加一条空白记录的命令是【】。

特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何—个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。(　　)

关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是(　　)。

开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过(　　)等实现。