下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。

admin2012-12-20 38

问题下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。

选项 A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、有合格的经营场所和业务设施
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

答案C

解析我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合本法规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。本题的最佳答案是C选项。

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下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。()

证券投资基金通过集中社会各方面的()资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是()。

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有()以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。()

已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了()一条。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。()

职业道德是在职业活动的实践中形成和发展的。()

在Word中，若要调整光标所在段落的行距，首先进行的操作是()。

治疗噎膈需时刻考虑的是

提高民生保障水平，按照()的要求，坚守底线、突出重点、完善制度、引导预期，注重机会公平，实现全体人民共同迈人全面小康社会。

建设工程进度控制的目标是下程实际工期不超过计划工期，就工程而言，还可表述为(　　)。

现代农村经济的核心是()。

治安行政管理必须坚持()，同时努力发展群众的自治管理。

A、 B、 C、 D、 B

Kuwaitisacountrywhichisquitesmall,butwhichisquiterich.Ithasapopulationofalittlemorethanamillion,anditi

下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。()

证券投资基金通过集中社会各方面的()资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是()。

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有()以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。()

已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了()一条。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。()

职业道德是在职业活动的实践中形成和发展的。()

在Word中，若要调整光标所在段落的行距，首先进行的操作是()。

治疗噎膈需时刻考虑的是

提高民生保障水平，按照()的要求，坚守底线、突出重点、完善制度、引导预期，注重机会公平，实现全体人民共同迈人全面小康社会。

建设工程进度控制的目标是下程实际工期不超过计划工期，就工程而言，还可表述为( )。

现代农村经济的核心是()。

治安行政管理必须坚持()，同时努力发展群众的自治管理。

A、 B、 C、 D、 B

Kuwaitisacountrywhichisquitesmall,butwhichisquiterich.Ithasapopulationofalittlemorethanamillion,anditi

建设工程进度控制的目标是下程实际工期不超过计划工期，就工程而言，还可表述为(　　)。