张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2022-04-22 64

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答问题：
张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。期货从业人员不得代理客户进行期货交易。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。()

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。()

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。()

《期货交易管理条例》的制定目的包括()。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。()

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是()。

在RHEL5系统中，若在“/etc/shadow”文件内jerry用户的密码字串前添加“!!”字符，将导致()结果。

非职务技术成果的()。

房地产估价不仅必要，而且由于房地产量大面广及房地产交易、抵押、税收、征收、损害赔偿等多方面形成对房地产估价的大量需求，使得房地产估价在古今中外都是估价活动中的主流。()

当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有(　　)。

向原普通股股东按其持股比例、以低于市价的某一特定价格配售一定数量新发行股票的融资行为是()。

下列对教学策略的基本特点叙述不正确的是()。

目前研究男女智力的性别差异的基本结论之一是()。

以下关于生活常识，说法不正确的是：

假定MyClass为一个类，则执行MyClass　a　b(2)，*p；语句时，自动调用该类构造函娄(　　)次。

Unlikethescientist,theengineerisnotfreetoselecttheproblemwhichinterestshim；hemustsolvetheproblemsastheyaris

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。()

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。()

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。()

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法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。()

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是()。

在RHEL5系统中，若在“/etc/shadow”文件内jerry用户的密码字串前添加“!!”字符，将导致()结果。

非职务技术成果的()。

房地产估价不仅必要，而且由于房地产量大面广及房地产交易、抵押、税收、征收、损害赔偿等多方面形成对房地产估价的大量需求，使得房地产估价在古今中外都是估价活动中的主流。()

当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有( )。

向原普通股股东按其持股比例、以低于市价的某一特定价格配售一定数量新发行股票的融资行为是()。

下列对教学策略的基本特点叙述不正确的是()。

目前研究男女智力的性别差异的基本结论之一是()。

以下关于生活常识，说法不正确的是：

假定MyClass为一个类，则执行MyClass a b(2)，*p；语句时，自动调用该类构造函娄( )次。

Unlikethescientist,theengineerisnotfreetoselecttheproblemwhichinterestshim；hemustsolvetheproblemsastheyaris

当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有(　　)。

假定MyClass为一个类，则执行MyClass　a　b(2)，*p；语句时，自动调用该类构造函娄(　　)次。