2. 财经
  3. 证券交易内幕信息的知情人包括( )。 　Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员 　Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 　Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 　Ⅳ．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的

证券交易内幕信息的知情人包括( )。 　Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员 　Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 　Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 　Ⅳ．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的

admin2023-02-08  59
问题 证券交易内幕信息的知情人包括(          )。
　Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员
　Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
　Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
　Ⅳ．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/xexD777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)