在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 55

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。(　　)

公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。(　　)

可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。(　　)

赎回公告应当载明(　　)等内容。

可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合融资工具。

上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

下列各项中，(　　)不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

在产品生命周期的发展阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个，厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。(　　)

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。(　　)

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。(　　)

Thecrippledboyproudlywalkedwitha________totheplatformtojointheactors.

与维生素B12吸收有关的内因子是胃黏膜中哪种细胞产生的（）

下列哪项与进行性单侧颜面萎缩症状不符

患者不耐寒热，头晕，神疲乏力，口渴。自汗盗汗，舌质淡，舌面少津，苔白，脉沉细或沉细数。下列说法错误的是()

根据《侵权责任法》规定，下列侵权责任中存在向第三人行使追偿权的是()。

在债券投资的四个收益率中，能够在事前进行决策时准确地确定，从而能够作为决策的参考的是：()。

泰州学派

1876年7月第一国际举行最后一次代表大会宣告解散，这次代表大会的地点是()。

结构化信息系统开发方法，要求各阶段的严格性、完备性和()。

Duringemploymenttheemployeecouldnotuseordisclosethisinformationwithoutbreachingthedutyoffidelity.However,once

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。( )

公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。( )

可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。( )

赎回公告应当载明( )等内容。

可转换公司债券实质上是由( )构成的复合融资工具。

上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

下列各项中，( )不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

在产品生命周期的发展阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个，厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。( )

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

Thecrippledboyproudlywalkedwitha________totheplatformtojointheactors.

与维生素B12吸收有关的内因子是胃黏膜中哪种细胞产生的（）

下列哪项与进行性单侧颜面萎缩症状不符

患者不耐寒热，头晕，神疲乏力，口渴。自汗盗汗，舌质淡，舌面少津，苔白，脉沉细或沉细数。下列说法错误的是()

根据《侵权责任法》规定，下列侵权责任中存在向第三人行使追偿权的是()。

在债券投资的四个收益率中，能够在事前进行决策时准确地确定，从而能够作为决策的参考的是：()。

泰州学派

1876年7月第一国际举行最后一次代表大会宣告解散，这次代表大会的地点是()。

结构化信息系统开发方法，要求各阶段的严格性、完备性和()。

Duringemploymenttheemployeecouldnotuseordisclosethisinformationwithoutbreachingthedutyoffidelity.However,once

上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。(　　)

公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。(　　)

可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。(　　)

赎回公告应当载明(　　)等内容。

可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合融资工具。

上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

下列各项中，(　　)不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

在产品生命周期的发展阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个，厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。(　　)

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。(　　)

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。(　　)