在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 46

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/xcHg777K

最新回复(0)

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于社会公益基金，下列说法不正确的是(　　)。

上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列(　　)条件。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。(　　)

可交换公司债券的期限可以超过10年。(　　)

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。(　　)

下列各项中，(　　)不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是(　　)。

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为(　　)。

流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。(　　)

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,企业债券的利息收入,储蓄存蓄利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

A、增强作用B、协同作用C、相加作用D、拮抗作用E、增敏作用一药可使组织或受体对另一药的敏感性增强

测量胎儿腹围的标准平面是

A．疏肝清热，养血调经B．疏肝健脾，养血调经C．疏肝化痰，和胃止痛D．健脾，化湿，和胃E．消食，导滞，和胃某女，33岁，半年来，郁闷不舒，胸胁胀痛，头晕目眩，食欲减退，月经不调。医师处以逍遥颗粒，是因其能()

有争议的界址除了进行文字记载外同时应在宗地现状图上进行描绘和记载，以便提请国土资源管理部门进行土地权属争议的()。

过程分析仪表测量的内容是(　　)。

某企业2013年4月1日开始自行建造一栋厂房，10月31日，工程达到预定可使用状态交付使用。2013年发生的下列将集中能增加厂房入账价值的有()。

游客抵达饭店后，地方导游员应主动办理住房登记手续，并请领队或全程导游员向旅游者分发住房卡。()

“书”字的简化方法是()。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于社会公益基金，下列说法不正确的是( )。

上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列( )条件。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。( )

可交换公司债券的期限可以超过10年。( )

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。( )

下列各项中，( )不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是( )。

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为( )。

流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。( )

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,企业债券的利息收入,储蓄存蓄利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

A、增强作用B、协同作用C、相加作用D、拮抗作用E、增敏作用一药可使组织或受体对另一药的敏感性增强

测量胎儿腹围的标准平面是

A．疏肝清热，养血调经B．疏肝健脾，养血调经C．疏肝化痰，和胃止痛D．健脾，化湿，和胃E．消食，导滞，和胃某女，33岁，半年来，郁闷不舒，胸胁胀痛，头晕目眩，食欲减退，月经不调。医师处以逍遥颗粒，是因其能()

有争议的界址除了进行文字记载外同时应在宗地现状图上进行描绘和记载，以便提请国土资源管理部门进行土地权属争议的()。

过程分析仪表测量的内容是( )。

某企业2013年4月1日开始自行建造一栋厂房，10月31日，工程达到预定可使用状态交付使用。2013年发生的下列将集中能增加厂房入账价值的有()。

游客抵达饭店后，地方导游员应主动办理住房登记手续，并请领队或全程导游员向旅游者分发住房卡。()

“书”字的简化方法是()。

关于社会公益基金，下列说法不正确的是(　　)。

上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列(　　)条件。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。(　　)

可交换公司债券的期限可以超过10年。(　　)

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。(　　)

下列各项中，(　　)不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是(　　)。

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为(　　)。

流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。(　　)

过程分析仪表测量的内容是(　　)。