按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件( )。

admin2013-05-25 61

问题按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件( )。

选项 A、依据其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚
B、所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C、实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%
D、在我国加入WTO后，3年内该比例不超过49%

答案A,B,C,D

解析

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按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。(　　)

首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。(　　)

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。()

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

在()，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平:会计报表和账户余额。

在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。()

发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容?(　　)

CrimeisaseriousprobleminBritain.Onesortofcrimewhichparticularlyworriespeopleisjuvenilecrime—thatis,crimescom

根据学科课程标准系统阐述学科内容的是【】

关于专用X线机的叙述，错误的是

A．红细胞管型B．白细胞管型C．脂肪管型D．上皮细胞管型E．蜡状管型慢性肾小球肾炎可出现

根据《企业所得税法》的规定，企业所得税的征收办法是()。

甲公司在2019年1月1日平价发行新债券，发行费率3％，每张面值1000元．票面利率10％，3年到期．每年12月31日付息。甲公司适用的所得税税率为25％。相关货币时间价值系数如下表所示：要求：假设1年后市场利率提高至1

设有13个值，用它们组成一棵哈夫曼树，则该哈夫曼树共有()个结点。

表3-8的准则示例中准则的功能是

下面对“对象”概念描述正确的是

按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。( )

首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )

关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。()

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

在()，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平:会计报表和账户余额。

在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。()

发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容?( )

CrimeisaseriousprobleminBritain.Onesortofcrimewhichparticularlyworriespeopleisjuvenilecrime—thatis,crimescom

根据学科课程标准系统阐述学科内容的是【】

关于专用X线机的叙述，错误的是

A．红细胞管型B．白细胞管型C．脂肪管型D．上皮细胞管型E．蜡状管型慢性肾小球肾炎可出现

根据《企业所得税法》的规定，企业所得税的征收办法是()。

甲公司在2019年1月1日平价发行新债券，发行费率3％，每张面值1000元．票面利率10％，3年到期．每年12月31日付息。甲公司适用的所得税税率为25％。相关货币时间价值系数如下表所示：要求：假设1年后市场利率提高至1

设有13个值，用它们组成一棵哈夫曼树，则该哈夫曼树共有()个结点。

表3-8的准则示例中准则的功能是

下面对“对象”概念描述正确的是

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。(　　)

首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。(　　)

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容?(　　)