证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．保

admin2022-03-23 58

问题证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度
Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度
Ⅳ．保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和、世务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司直接为投资者开立()。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

中国诗歌史上，被闻一多称之为“诗中的诗，顶峰上的顶峰”的作品是()

配置冲洗一次的阴道灌洗液量为

女，60岁。性交接触性出血4月余，妇科检查：外阴阴道未见异常，宫颈肥大糜烂、质脆，子宫及双附件未见异常。此例的合适治疗为

某公司2015年期初发行在外的普通股2．5亿股，2015年4月30日，10送2分红，2015年7月1日，公开增发4亿股份，则计算2015年基本每股收益时的分母是多少()。

下列各项中，不影响其他综合收益的是()。

团队是由________组成的，通过人们彼此之间的相互影响、相互作用，在行为上有共同规范的一种介于组织与个体之间的一种组织形态。

在考生文件夹下存在一个数据库文件“samp1．accdb”，里面已经设计好表对象“tEmployee”和窗体对象“fList”。试按以下要求完成编辑：设置“fList”窗体中“Txt”文本框的相关属性，使其在窗体打开时输出“tEmploycc”表里员工

A、It’stoolatenow.B、Theydon’twanttotaketrain.C、Theyhavemissedthetrain.D、Theywon’tmissthetrain.D女士说“不着急，现在才三

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证券公司直接为投资者开立()。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

中国诗歌史上，被闻一多称之为“诗中的诗，顶峰上的顶峰”的作品是()

配置冲洗一次的阴道灌洗液量为

女，60岁。性交接触性出血4月余，妇科检查：外阴阴道未见异常，宫颈肥大糜烂、质脆，子宫及双附件未见异常。此例的合适治疗为

某公司2015年期初发行在外的普通股2．5亿股，2015年4月30日，10送2分红，2015年7月1日，公开增发4亿股份，则计算2015年基本每股收益时的分母是多少()。

下列各项中，不影响其他综合收益的是()。

团队是由________组成的，通过人们彼此之间的相互影响、相互作用，在行为上有共同规范的一种介于组织与个体之间的一种组织形态。

在考生文件夹下存在一个数据库文件“samp1．accdb”，里面已经设计好表对象“tEmployee”和窗体对象“fList”。试按以下要求完成编辑：设置“fList”窗体中“Txt”文本框的相关属性，使其在窗体打开时输出“tEmploycc”表里员工

A、It’stoolatenow.B、Theydon’twanttotaketrain.C、Theyhavemissedthetrain.D、Theywon’tmissthetrain.D女士说“不着急，现在才三

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