关于中小板上市公司募集资金的管理和使用，需要经股东大会审议的有( )。 Ⅰ．闲置募集资金暂时补流 Ⅱ．超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款 Ⅲ．上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目 Ⅳ．上市公司取消原募集资金项目，实施新项

admin2022-08-16 74

问题关于中小板上市公司募集资金的管理和使用，需要经股东大会审议的有( )。
Ⅰ．闲置募集资金暂时补流
Ⅱ．超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款
Ⅲ．上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目
Ⅳ．上市公司取消原募集资金项目，实施新项目

选项 A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第6．3．8条第1款规定，上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。Ⅱ项，第6．3．12条规定，上市公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经股东大会审议通过，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露。Ⅲ项，第6．3．7条规定，上市公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投人的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。Ⅳ项，第6．4．2条规定，经董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，上市公司方可变更募集资金用途。取消原募集资金项目，实施新项目属于募集资金用途变更，应当经董事会和股东大会审议。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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规范基金信息披露的作用有()。Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断

下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，下列错误的是()。

下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中，错误的是()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用()予以赔偿。

含共轭蒽醌结构，属于蒽环糖苷抗生素，碱性条件下不稳定易迅速分解的天然抗肿瘤药是

能反映下丘脑-垂体-甲状腺轴功能的检查是

化学消毒注意事项中，错误的是

巴比妥类药物与氢氧化钠溶液共热时，可使

SWOT分析方法，即(　　)分析，是制定企业最佳战略的方法之一。

根据相关规定，下列资产中，属于流动资产的有()。

某国内旅行社若1年内出了3次由旅行社责任引起的事故，分别赔付了100万元，200万元，300万元，根据旅行社责任保险的有关规定，该旅行社至少可以从保险公司获得()元的赔偿。

一国两制的前提是()。

栈和队列的主要区别是_____________。

Ontheoutsidetheymightputonabraveface,hitthepubandtalkevenmoreaboutfootball.Butastudyhasfoundthat,【B1】___

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证券专项业务类资格

规范基金信息披露的作用有()。Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断

下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，下列错误的是()。

下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中，错误的是()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用()予以赔偿。

含共轭蒽醌结构，属于蒽环糖苷抗生素，碱性条件下不稳定易迅速分解的天然抗肿瘤药是

能反映下丘脑-垂体-甲状腺轴功能的检查是

化学消毒注意事项中，错误的是

巴比妥类药物与氢氧化钠溶液共热时，可使

SWOT分析方法，即( )分析，是制定企业最佳战略的方法之一。

根据相关规定，下列资产中，属于流动资产的有()。

某国内旅行社若1年内出了3次由旅行社责任引起的事故，分别赔付了100万元，200万元，300万元，根据旅行社责任保险的有关规定，该旅行社至少可以从保险公司获得()元的赔偿。

一国两制的前提是()。

栈和队列的主要区别是_____________。

Ontheoutsidetheymightputonabraveface,hitthepubandtalkevenmoreaboutfootball.Butastudyhasfoundthat,【B1】___

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