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证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度
证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度
admin
2019-01-16
54
问题
证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度
Ⅳ．询问制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/xYwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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