基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

admin2017-10-08 72

问题基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。
Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的表述正确。基金管理人内部控制的独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。Ⅳ项的表述正确。

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基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

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反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

基金股票换手率通常可以用()来衡量。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。

()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可以当日完成回转交易的是()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

Thepolicemankepthiseyes_________onthescreenofthecomputertoidentifythecriminal’sfootprints.

流行性脑脊髓膜炎典型的病理变化是

某常规投资方案，FNPV(i1=14％)=160，FNPV(i2=16％)=-90，则FIRR的取值范围为()。

个人独资企业、合伙企业的纳税人包括(　　)。

需要是个性积极性的源泉。需要分需要和需要两种。

事物的质变和量变是相互转化的。（）

某公司欲考察广告的类型(报纸广告、电视广告和网络广告)对其产品销售量的影响。为了保证研究结果的代表性，在不同规模的城市中分别抽取1000名被试进行调研。该研究中的城市规模属于

TheflatofferedinadD______.

Jameisunhappybecauseeveryonewenttothedance______her.

基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

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基金从业资格

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

基金股票换手率通常可以用()来衡量。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。

()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可以当日完成回转交易的是()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

Thepolicemankepthiseyes_________onthescreenofthecomputertoidentifythecriminal’sfootprints.

流行性脑脊髓膜炎典型的病理变化是

某常规投资方案，FNPV(i1=14％)=160，FNPV(i2=16％)=-90，则FIRR的取值范围为()。

个人独资企业、合伙企业的纳税人包括( )。

需要是个性积极性的源泉。需要分______需要和______需要两种。

事物的质变和量变是相互转化的。（）

某公司欲考察广告的类型(报纸广告、电视广告和网络广告)对其产品销售量的影响。为了保证研究结果的代表性，在不同规模的城市中分别抽取1000名被试进行调研。该研究中的城市规模属于

TheflatofferedinadD______.

Jameisunhappybecauseeveryonewenttothedance______her.

个人独资企业、合伙企业的纳税人包括(　　)。

需要是个性积极性的源泉。需要分需要和需要两种。