证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

admin2013-05-10 44

问题证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

选项 A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

答案B,C

解析证券公司融资融券业务的风险：①客户信用风险；②市场风险；③业务规模及集中度风险；④业务管理风险；⑤信息技术风险。证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全，管理不善，控制不力，操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

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证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。

网上定价，竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

A．每搏输出量B．每分输出量C．射血分数D．心指数E．心脏做功量(2002年)比较不同个体之间的心泵功能，宜选用的评定指标是

A．甲状腺B．松果体C．肾上腺D．垂体E．甲状旁腺呈“H”形，位于颈部前正中，与喉及气管软骨直接毗邻的是

下列不属于责任保险范围的是(　　)。

境内的单位和个人提供的下列增值税项目，适用零税率的有()。

研究公共关系状态的构成问题，应该从研究公众的()出发。

【2015年重庆北碚.多选】教师在选择教学方法时要遵循下列哪些步骤和要求.()

简述社会公德的基本行为准则。

斯金纳的行为分类包括()

TheSupremeCourt______thejudgmentofthelowercourt.

证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。

网上定价，竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

A．每搏输出量B．每分输出量C．射血分数D．心指数E．心脏做功量(2002年)比较不同个体之间的心泵功能，宜选用的评定指标是

A．甲状腺B．松果体C．肾上腺D．垂体E．甲状旁腺呈“H”形，位于颈部前正中，与喉及气管软骨直接毗邻的是

下列不属于责任保险范围的是( )。

境内的单位和个人提供的下列增值税项目，适用零税率的有()。

研究公共关系状态的构成问题，应该从研究公众的()出发。

【2015年重庆北碚.多选】教师在选择教学方法时要遵循下列哪些步骤和要求.()

简述社会公德的基本行为准则。

斯金纳的行为分类包括()

TheSupremeCourt______thejudgmentofthelowercourt.

下列不属于责任保险范围的是(　　)。