下列行为中不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是( )。

admin2022-04-04 78

问题下列行为中不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是( )。

选项 A、履行法定审查客户身份的义务
B、对不同客户按照同一要求进行身份识别
C、大额取款要求客户提供身份证件
D、了解客户的财务状况

答案B

解析 “了解客户”原则要求银行业从业人员熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定．了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/xRBM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

下列关于贷款重组的说法正确的是()。
下列各项中，能作为呆账核销的是()。[2014年11月真题]
流动资金分年使用计划应根据()来安排。
金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后(即金融企业向受让资产管理公司完成档案移交)()个工作日内，向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。
________是指贷款人在确定借款人满足合同约定的提款条件后，根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款入账户后，由借款人________给符合合同约定用途的借款人交易对象。()[2013年6月真题]
不设警兆自变量，只通过警素指标的时间序列变化规律来预警风险的方法称为()。[2009年6月真题]
人力资源供求预测的主要目的是估计未来某个时期企业对()的需求，这是人力资源规划中较具技术性的关键部分。
公司信贷的借款人主要是经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的()。[2015年10月真题]
我国房地产贷款主要包括()。
银行账户利率风险是指利率水平、期限结构等要素发生不利变动导致银行账户整体收益和经济价值遭受损失的风险。()

随机试题

架空煤气管道(上方通过)与铁路、道路和其他管线的最小垂直净距，不符合规定的是()。
甲食品制造公司，在发展初期一直采用传统的手工方式管理企业的日常运作，但是随着甲公司业务范围和规模的不断发展，公司的高层管理人员意识到传统管理方式无法进行有效的管理，于是在公司范围内实行全面的变革，决定采用先进的IT技术重塑企业的管理模式。对甲公司领导而言
某甲是间歇性精神病人。某日，某甲喝醉了酒，把某酒店老板打成重伤，在群众抓捕他时，某甲因惊恐而精神病发作。则某甲()。
A、 B、 C、 D、 A第一列图形都有水平对称轴；第二列图形都有竖直对称轴；第三列图形既有水平对称轴义有竖直对称轴。
按照行政层级划分出的我国政府机关的类型是（）。
“要尽量多地要求一个人，也要尽可能地尊重一个人”体现了马卡连柯的
以下关于城域网建设方案特点的描述中，哪些是正确的?Ⅰ．主干传输介质采用光纤Ⅱ．交换结点采用基于IP交换的高速路由交换机或ATM交换机Ⅲ．采用ISO/OSI七层结构模型Ⅳ．采用核心交换层、业务汇聚层与接入层三层模式
设数据集合为D={1，2，3，4，5，6}。下列数据结构B=(D，R)中为线性结构的是()
A、Hedidn’tworkhardinschool.B、Hetookapart-timejobinschool.C、Hehadalwaysbeenseriousaboutstudy.D、Hehadnointe
ClickWomenarebeginningtoexperiencethatclick!ofrecognition—thatmomentoftruththatbringsagleamtooureyesand

最新回复(0)

下列行为中不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是( )。

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

下列关于贷款重组的说法正确的是()。

下列各项中，能作为呆账核销的是()。[2014年11月真题]

流动资金分年使用计划应根据()来安排。

金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后(即金融企业向受让资产管理公司完成档案移交)()个工作日内，向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

________是指贷款人在确定借款人满足合同约定的提款条件后，根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款入账户后，由借款人________给符合合同约定用途的借款人交易对象。()[2013年6月真题]

不设警兆自变量，只通过警素指标的时间序列变化规律来预警风险的方法称为()。[2009年6月真题]

人力资源供求预测的主要目的是估计未来某个时期企业对()的需求，这是人力资源规划中较具技术性的关键部分。

公司信贷的借款人主要是经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的()。[2015年10月真题]

我国房地产贷款主要包括()。

银行账户利率风险是指利率水平、期限结构等要素发生不利变动导致银行账户整体收益和经济价值遭受损失的风险。()

架空煤气管道(上方通过)与铁路、道路和其他管线的最小垂直净距，不符合规定的是()。

某甲是间歇性精神病人。某日，某甲喝醉了酒，把某酒店老板打成重伤，在群众抓捕他时，某甲因惊恐而精神病发作。则某甲()。

A、 B、 C、 D、 A第一列图形都有水平对称轴；第二列图形都有竖直对称轴；第三列图形既有水平对称轴义有竖直对称轴。

按照行政层级划分出的我国政府机关的类型是（）。

“要尽量多地要求一个人，也要尽可能地尊重一个人”体现了马卡连柯的

以下关于城域网建设方案特点的描述中，哪些是正确的?Ⅰ．主干传输介质采用光纤Ⅱ．交换结点采用基于IP交换的高速路由交换机或ATM交换机Ⅲ．采用ISO/OSI七层结构模型Ⅳ．采用核心交换层、业务汇聚层与接入层三层模式

设数据集合为D={1，2，3，4，5，6}。下列数据结构B=(D，R)中为线性结构的是()

A、Hedidn’tworkhardinschool.B、Hetookapart-timejobinschool.C、Hehadalwaysbeenseriousaboutstudy.D、Hehadnointe

ClickWomenarebeginningtoexperiencethatclick!ofrecognition—thatmomentoftruththatbringsagleamtooureyesand

是指贷款人在确定借款人满足合同约定的提款条件后，根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款入账户后，由借款人给符合合同约定用途的借款人交易对象。()[2013年6月真题]