证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ

admin2022-08-17 83

问题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券法》(2014年修订)第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。

下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

引起心房纤颤最常见的原因是

商圈是以设定的商业建筑为圆心，以周围一定距离为半径所划定的范围，其中最里一层是()。

柴油属于丙类火灾危险性可燃液体，其闪点为()，爆炸极限为1．5％～6．5％。

报检单位对已经检验检疫合格放行的出口货物，应加强批次管理，不得错发、错运、漏发致使货证不符。(　　)

理财师在收集客户信息时，下列哪一项不属于客户的定量信息?()

虹膜：眼睛()

设A是n阶矩阵，下列结论正确的是()．

关系数据库是由若干个完成关系模型设计的________组成的。

From:JaneRobertTo:WinstonLaveaSubject:CateringserviceHiWinston,Iunderstandthatyouoreinchargeoforganizingt

A、$40.B、$80.C、$120.D、$160.B

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