根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 59

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/xPHg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。(　　)

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是(　　)。

下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是(　　)。

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。(　　)

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括(　　)。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

软件产品从形成概念开始，经过开发、运行(使用)和维护，直到系统使用终止的全过程称为_________。

国家级自然保护区的建立，由自然保护区所在的____人民政府或者国务院有关自然保护区主管部门提出申请。

由于评估的目的不同，所采用的评估方式也不同。当企业将其全部资产作为一般生产要素出售、变卖时，应采用()

A、卡托普利B、米力农C、地高辛D、氢氯噻嗪E、卡维地洛血管紧张素转换酶抑制药是

患者，男性，34岁。测量血压，血压值为132／88mmHg，属于

下列建设工程投资费用中，属于工程建设其他费用中的场地准备及临时设施费有()。

在中国古代绘画史上，()提出了“诗画本一律”的概念，使文人画趋向成熟。

儿童多动综合征是小学生中最为常见的一种以注意力缺陷和活动过度为主要特征的行为障碍综合征。高峰发病年龄为()岁。

1.Formanyfashion-consciousFrenchmen,thetriumphofthedarksuit,importedfromEnglish,wasasourceofnationalshameand

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。( )

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。

下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为( )元。

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。( )

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。( )

承销商在分得包销的国债后，向( )提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。( )

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括( )。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

软件产品从形成概念开始，经过开发、运行(使用)和维护，直到系统使用终止的全过程称为_________。

国家级自然保护区的建立，由自然保护区所在的____人民政府或者国务院有关自然保护区主管部门提出申请。

由于评估的目的不同，所采用的评估方式也不同。当企业将其全部资产作为一般生产要素出售、变卖时，应采用()

A、卡托普利B、米力农C、地高辛D、氢氯噻嗪E、卡维地洛血管紧张素转换酶抑制药是

患者，男性，34岁。测量血压，血压值为132／88mmHg，属于

下列建设工程投资费用中，属于工程建设其他费用中的场地准备及临时设施费有()。

在中国古代绘画史上，()提出了“诗画本一律”的概念，使文人画趋向成熟。

儿童多动综合征是小学生中最为常见的一种以注意力缺陷和活动过度为主要特征的行为障碍综合征。高峰发病年龄为()岁。

1.Formanyfashion-consciousFrenchmen,thetriumphofthedarksuit,importedfromEnglish,wasasourceofnationalshameand

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。(　　)

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是(　　)。

下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是(　　)。

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。(　　)

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括(　　)。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。