在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

admin2011-03-21 108

问题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形之一：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/xMXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。(　　)
通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。(　　)
从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)
香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)
公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)
从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)
客户开立资金账户后，须在资金账户存入一定的资金作为客户交易结算资金，不足部分可通过融资融券业务弥补。(　　)
证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

随机试题

在三相四线制供电系统中，中性线的作用是什么?为什么?
在针刺过程中，当出现晕针的异常情况时，应当采取的措施有
水浮正装金属储罐的施工方法适用于()。
已知a+b+c＞0，ab+bc+ca＞0，abc＞0，求证：a＞0，b＞0，c＞0．
【2014年山东威海.多选】元认知策略的种类主要包括()。
透支作为一种信贷方式，是造成社会经济生活中信用膨胀、货币金融市场混乱的直接原因之一。如果银行是依靠其原来吸收的各种存款和储蓄来________透支，即不改变信用资金来源的数额而靠原来的贷款来实现透支，这种透支是有物质基础的，不会给货币市场造成太大的影响。实
在VisualFoxPr0的命令中，定位第6条记录上的命令是()。
“教师表”中有“职工号”、“姓名”、“王龄”和“系号”等字段，“学院表”中有“系名”和“系号”等宇段，计算“计算机”系教师总数的命令是()。
Modem是计算机通过电话线接入Internet时所必须的硬件，它的功能是
A、Gotoaconcert.B、Repairhisglasses.C、Stayathome.D、Dosomereading.BW:Jason,wouldyouliketojoinaconcertwithme

最新回复(0)

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。( )

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。( )

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。( )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )

客户开立资金账户后，须在资金账户存入一定的资金作为客户交易结算资金，不足部分可通过融资融券业务弥补。( )

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。( )

在三相四线制供电系统中，中性线的作用是什么?为什么?

在针刺过程中，当出现晕针的异常情况时，应当采取的措施有

水浮正装金属储罐的施工方法适用于()。

已知a+b+c＞0，ab+bc+ca＞0，abc＞0，求证：a＞0，b＞0，c＞0．

【2014年山东威海.多选】元认知策略的种类主要包括()。

在VisualFoxPr0的命令中，定位第6条记录上的命令是()。

“教师表”中有“职工号”、“姓名”、“王龄”和“系号”等字段，“学院表”中有“系名”和“系号”等宇段，计算“计算机”系教师总数的命令是()。

Modem是计算机通过电话线接入Internet时所必须的硬件，它的功能是

A、Gotoaconcert.B、Repairhisglasses.C、Stayathome.D、Dosomereading.BW:Jason,wouldyouliketojoinaconcertwithme

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。(　　)

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

客户开立资金账户后，须在资金账户存入一定的资金作为客户交易结算资金，不足部分可通过融资融券业务弥补。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)