首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。

admin2013-02-27 41

问题首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。

选项 A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券；或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重
C、最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

答案A,B,C,D

解析首次公开发行股票，发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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