下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是( )。 Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息 Ⅲ．主办券

admin2022-10-16 52

问题下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是( )。
Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息
Ⅲ．主办券商不得欺骗和误导投资者
Ⅳ．主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则包括：(1)主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务。另有规定的除外。(2)主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。(3)主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。(4)主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。

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证券一般从业资格

为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的()功能。

()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

()是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

对于不同高度的梁的对接焊，应有一过渡段，焊缝可开在过渡段部位。

我国环境污染防治法规定的承担民事责任的方式是：

在对城市土地经济进行评价时，即在派生因素层也在因子层的影响因素是：

消极型股票投资策略的理论基础是(　　)。

()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

营业帐簿中记载资金的帐簿,其计税依据为“实收资本”与“资本公积”两项的合计金额。()

请认真阅读下文，并按要求作答。人造发光植物凡是去美国加利福尼亚大学参观的人，总要到该校的植物园去领略一番夜景。夜幕降临后，您会看见一片片紫蓝色的荧

教师成长的三个阶段是：关注生存、关注情境和________。

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingalcoholis80milligramsofalcoholin100millilitersofblood,whentested.Butthe

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的()功能。

()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

()是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

对于不同高度的梁的对接焊，应有一过渡段，焊缝可开在过渡段部位。

我国环境污染防治法规定的承担民事责任的方式是：

在对城市土地经济进行评价时，即在派生因素层也在因子层的影响因素是：

消极型股票投资策略的理论基础是( )。

()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

营业帐簿中记载资金的帐簿,其计税依据为“实收资本”与“资本公积”两项的合计金额。()

请认真阅读下文，并按要求作答。人造发光植物凡是去美国加利福尼亚大学参观的人，总要到该校的植物园去领略一番夜景。夜幕降临后，您会看见一片片紫蓝色的荧

教师成长的三个阶段是：关注生存、关注情境和________。

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingalcoholis80milligramsofalcoholin100millilitersofblood,whentested.Butthe

消极型股票投资策略的理论基础是(　　)。