某创业板上市公司拟非公开发行股票，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，必须符合的发行条件有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．最近2年盈利，净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据 Ⅱ．最近2年按照上市公司章程的规定实施现金分

admin2022-08-17 65

问题某创业板上市公司拟非公开发行股票，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，必须符合的发行条件有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．最近2年盈利，净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近2年按照上市公司章程的规定实施现金分红
Ⅲ．最近1期末资产负债率高于45％
Ⅳ．最近36个月内没有因违反规章受到中国证监会的行政处罚的情形
Ⅴ．前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第9条规定．上市公司发行证券，应当符合《证券法》规定的条件，并且符合以下规定：①最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；②会计基础工作规范，经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与效果；③最近2年按照上市公司章程的规定实施现金分红；④最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具保留意见或者带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；⑤最近1期末资产负债率高于45％，但上市公司非公开发行股票的除外；⑥上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。Ⅳ项，根据第10条第3项，上市公司最近36个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚的，不得发行证券。Ⅴ项，根据第11条规定，上市公司募集资金使用应前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致。

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