证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。 I．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违

admin2017-02-14 68

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。
I．公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人
Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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