某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 64

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

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期货法律法规

期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

(　　)有权批准交易所的会员资格。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是(　　)。

实行会员结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

下列不属于期货公司首席风险官职责的有(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有(　　)。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(　　)的授权，履行监督管理职责。

7个月小儿，咳嗽流涕2天，发热半天，体温0℃，惊厥1次，5分钟后自行缓解。体检：神志清，前囟平坦，肺呼吸音清，无脑膜刺激征。白细胞5×109/L，血钙24mmol/L。

甲公司在缴纳了70万元的税款后，采取虚报出口的手段，骗得税务机关退税100万元，后被查获。对甲公司应以骗取出口退税罪处理。

某妇，32岁，未育，患单个较大肌壁间肌瘤，经量明显增多，可行(　　)肌瘤小，无症状，可行(　　)

下列情形按照故意伤害罪进行定罪量刑的有：

汉字语音音码输入技术属于汉字智能输入技术。()

对确实无法支付的应付账款，应当计入当期损益。()

《物业管理条例》中，有关前期物业管理招投标的强制性规定，不正确的是()。

国家安全生产监督管理总局是国务院组成部门。()

唐朝(theTangDynasty)是普遍公认的中国最辉煌的时期之一。

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

( )有权批准交易所的会员资格。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有( )。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是( )。

实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有( )。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

7个月小儿，咳嗽流涕2天，发热半天，体温0℃，惊厥1次，5分钟后自行缓解。体检：神志清，前囟平坦，肺呼吸音清，无脑膜刺激征。白细胞5×109/L，血钙24mmol/L。

甲公司在缴纳了70万元的税款后，采取虚报出口的手段，骗得税务机关退税100万元，后被查获。对甲公司应以骗取出口退税罪处理。

某妇，32岁，未育，患单个较大肌壁间肌瘤，经量明显增多，可行( )肌瘤小，无症状，可行( )

下列情形按照故意伤害罪进行定罪量刑的有：

汉字语音音码输入技术属于汉字智能输入技术。()

对确实无法支付的应付账款，应当计入当期损益。()

《物业管理条例》中，有关前期物业管理招投标的强制性规定，不正确的是()。

国家安全生产监督管理总局是国务院组成部门。()

唐朝(theTangDynasty)是普遍公认的中国最辉煌的时期之一。

(　　)有权批准交易所的会员资格。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是(　　)。

实行会员结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

下列不属于期货公司首席风险官职责的有(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有(　　)。

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(　　)的授权，履行监督管理职责。

某妇，32岁，未育，患单个较大肌壁间肌瘤，经量明显增多，可行(　　)肌瘤小，无症状，可行(　　)