某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 77

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

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期货法律法规

期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

下列关于期货公司业务的做法，恰当的有(　　)。

当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是(　　)。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前(　　)个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有(　　)。

166.在本案中，()应承担该损失。169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

A、先天性铁储存不足B、铁摄入不足C、铁丢失过多D、铁吸收减少E、生长发育快母患缺铁性贫血的胎儿可（）

对于卵巢的解剖，哪项叙述是错误的

A、半坐卧位B、头高脚低位C、去枕平卧头偏向一侧D、去枕平卧6～8小时E、侧卧位全麻未清醒患者体位取

五力模型主要是用于战略分析中的()。

“文景之治”出现在哪个朝代?

1976年联邦德国颁布（），规定正规高等学校修业年限为四年，无特殊情况不得延迟毕业。这是联邦德国战后第一部有权威的高等教育方面的法律

经过宣传教育，市民的交通安全意识大为增强，交通秩序大为好转。但交通干警依然以高度的责任心维护交通安全，因为他们明白，不出交通事故并不具有必然性。以下哪项与交通干警的想法是一致的?

请在“答题”菜单下选择相应的命令，完成下面的内容：注意：下面出现的所有文件都必须保存在考生文件夹[K:\K01\15010008]下。1.接收来自bigblue_beijing@yaboo.com的邮件，并回复该邮件，正文为：信已收到，祝好！

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

下列关于期货公司业务的做法，恰当的有( )。

当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是( )。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。( )

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有( )。

166.在本案中，()应承担该损失。169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

A、先天性铁储存不足B、铁摄入不足C、铁丢失过多D、铁吸收减少E、生长发育快母患缺铁性贫血的胎儿可（）

对于卵巢的解剖，哪项叙述是错误的

A、半坐卧位B、头高脚低位C、去枕平卧头偏向一侧D、去枕平卧6～8小时E、侧卧位全麻未清醒患者体位取

五力模型主要是用于战略分析中的()。

“文景之治”出现在哪个朝代?

1976年联邦德国颁布（），规定正规高等学校修业年限为四年，无特殊情况不得延迟毕业。这是联邦德国战后第一部有权威的高等教育方面的法律

经过宣传教育，市民的交通安全意识大为增强，交通秩序大为好转。但交通干警依然以高度的责任心维护交通安全，因为他们明白，不出交通事故并不具有必然性。以下哪项与交通干警的想法是一致的?

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在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

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当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是(　　)。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

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