在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

admin2019-03-14 58

问题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案C,D

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/x6bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。

A、硬膜外阻滞B、蛛网膜下腔阻滞C、两者都有D、两者皆无呼吸抑制可发生于_____。

消渴病的最基本的治法是：

如再次使用同一批号青霉素治疗，免做过敏试验要求间断时间不超过

下列疾病中，持续性干咳而胸部X线片正常的情况最常见于

我们通常看的电影、电视节目只能顺序播放，但多媒体产品不同，它可以让你通过操作去控制整个过程，可以打乱顺序任意选择播放。以上叙述最能体现多媒体技术的()特征。

《我是城里的大忙人》是意大利歌剧作曲家_________写的。

IEEE802.3标准规定的以太网的物理地址长度为

Afterthebirthofmysecondchild,Igotajobatarestaurant.Havingworkedwithanexperienced【C1】______forafewdays,Iw

TheWriterisa______.Howlongdidn’ttheWriterMakeaphonetoherhome?

forhisbrokenlegintheearlierpartoftheseason,heintheEnglandteamtoplayPolandlastMay.

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

A、硬膜外阻滞B、蛛网膜下腔阻滞C、两者都有D、两者皆无呼吸抑制可发生于_____。

消渴病的最基本的治法是：

如再次使用同一批号青霉素治疗，免做过敏试验要求间断时间不超过

下列疾病中，持续性干咳而胸部X线片正常的情况最常见于

我们通常看的电影、电视节目只能顺序播放，但多媒体产品不同，它可以让你通过操作去控制整个过程，可以打乱顺序任意选择播放。以上叙述最能体现多媒体技术的()特征。

《我是城里的大忙人》是意大利歌剧作曲家_________写的。

IEEE802.3标准规定的以太网的物理地址长度为

Afterthebirthofmysecondchild,Igotajobatarestaurant.Havingworkedwithanexperienced【C1】______forafewdays,Iw

TheWriterisa______.Howlongdidn’ttheWriterMakeaphonetoherhome?

______forhisbrokenlegintheearlierpartoftheseason,he______intheEnglandteamtoplayPolandlastMay.

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。

forhisbrokenlegintheearlierpartoftheseason,heintheEnglandteamtoplayPolandlastMay.