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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受
admin
2022-03-23
65
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ．最近3 6个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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