证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 68

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/x1Hg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金年度报告中不必披露的财务指标是(　　)。

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。(　　)

封闭式基金一般采用现金方式分红。(　　)

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。(　　)

2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括(　　)。

1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出(　　)。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是(　　)。

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是(　　)。

流媒体数据流具有三个特点：连续性、实时性和________。

政治文明的基本内容包括

(2008)Iusedtosmoke______,butIgaveitupthreeyearsago.

易出现骨折不愈合、骨坏死的骨折是

生晒山参的性状特征为

在下列质量成本项目中，属于不可避免成本的有（　）。

农业在社会主义国民经济发展中起()作用。

下列选项与对应提示标志牌解释错误的是：

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。( )

2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。

1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。( )

在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是( )。

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是( )。

流媒体数据流具有三个特点：连续性、实时性和________。

政治文明的基本内容包括

(2008)Iusedtosmoke______,butIgaveitupthreeyearsago.

易出现骨折不愈合、骨坏死的骨折是

生晒山参的性状特征为

在下列质量成本项目中，属于不可避免成本的有（ ）。

农业在社会主义国民经济发展中起()作用。

下列选项与对应提示标志牌解释错误的是：

基金年度报告中不必披露的财务指标是(　　)。

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。(　　)

封闭式基金一般采用现金方式分红。(　　)

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。(　　)

2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括(　　)。

1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出(　　)。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是(　　)。

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是(　　)。

在下列质量成本项目中，属于不可避免成本的有（　）。